國資委嚴(yán)控上市公司國有股東內(nèi)幕交易

2011年11月05日 02:41
來源：證券日報(bào)

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強(qiáng)調(diào)上市公司國有股東、實(shí)際控制人應(yīng)配合上市公司實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記；細(xì)化國有上市公司內(nèi)幕信息監(jiān)管，建立責(zé)任追究制度

- 本報(bào)記者 劉麗靚

為進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理，防控內(nèi)幕交易，國務(wù)院國資委昨日公布了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知》?！锻ㄖ分赋?，在相關(guān)信息披露前，上市公司國有股東內(nèi)實(shí)際控制人中的內(nèi)幕信息知情人不得將信息向外界泄露，也不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人牟利。對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的相關(guān)人員進(jìn)行處分?！锻ㄖ愤€強(qiáng)調(diào)上市公司國有股東、實(shí)際控制人配合上市公司實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記等事項(xiàng)。

《通知》明確了上市公司國有股東及上市公司實(shí)際控制人，同時(shí)指出，上市公司國有股東及實(shí)際控制人在涉及上市公司重大事項(xiàng)的策劃、研究、論證、決策過程中，應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持依法合規(guī)的前提下，采取必要且充分的保密措施，嚴(yán)格控制參與人員范圍，減少信息知悉及傳遞環(huán)節(jié)；簡化決策流程，縮短決策時(shí)間，并建立責(zé)任追究制度。有關(guān)事項(xiàng)的決策原則上應(yīng)在相關(guān)股票停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。

《通知》強(qiáng)調(diào)，在相關(guān)信息披露前，上市公司國有股東、實(shí)際控制人中的內(nèi)幕信息知情人不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站、或以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露，也不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人牟利。一旦出現(xiàn)市場傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促、配合上市公司披露或澄清相關(guān)信息。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)督促上市公司依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)申請股票停牌。

《通知》要求，上市公司國有股東、實(shí)際控制人應(yīng)支持和配合上市公司按規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人登記工作，保證內(nèi)幕信息知情人登記信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《通知》指出，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、上市公司國有股東、實(shí)際控制人應(yīng)依據(jù)職責(zé)分工，對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的相關(guān)人員進(jìn)行處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。《通知》還明確要求國有股東、實(shí)際控制人在建立制度、明確機(jī)構(gòu)的同時(shí)，對(duì)自身內(nèi)幕信息管理情況開展一次全面自查，為迎接下一步多部門聯(lián)合檢查做好準(zhǔn)備。

業(yè)內(nèi)人士指出，國有企業(yè)特別是大中型國有企業(yè)，近年來正加大力度推進(jìn)改制、并購重組、定向增發(fā)、新發(fā)上市、整體上市，而在這個(gè)過程中，由于制度不完善，監(jiān)管不到位，證券市場違法違規(guī)行為、內(nèi)幕交易行為層出不窮。證券監(jiān)管部門近一段時(shí)間出臺(tái)了一系列的文件不斷加大了打擊力度，此次國資委出臺(tái)的《通知》更是細(xì)化了對(duì)國有上市公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管，并加大了處罰力度，無疑為上市公司國有股東內(nèi)幕交易行為敲響了警鐘。

該人士認(rèn)為，作為資本市場中重要而關(guān)鍵的參與主體，國有企業(yè)及其負(fù)責(zé)人不僅要像其他參與主體那樣守法經(jīng)營，更需要作出表率，成為模范。

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