深圳出招嚴防內(nèi)幕交易 知情人名單由紀檢部門保存10年

2011年11月17日 15:40
來源：新華網(wǎng) 作者：武彩霞

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新華網(wǎng)深圳11月17日電(記者武彩霞) 為加強深圳上市公司及其控股股東涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理，防控資本市場內(nèi)幕交易，深圳市政府16日以公報形式發(fā)布《關(guān)于加強深圳上市公司內(nèi)幕信息管理做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》。《通知》規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀檢監(jiān)察部門保存、管理，保存期不得少于10年。?

所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為。通俗地說，這是一種證券市場的舞弊行為，類似于玩撲克游戲中偷看底牌的作弊活動，對參與市場交易的其他投資者而言極不公平。?

《通知》是由深圳證監(jiān)局、公安局、監(jiān)察局、國資委和金融辦聯(lián)合制訂的。其明確規(guī)定，各單位、各上市公司控股股東應(yīng)完善涉及上市公司重大事項的決策程序。研究論證涉及上市公司重大事項，原則上應(yīng)當在相關(guān)公司證券停牌后或非交易時間進行。相關(guān)單位在履行行政管理職責時，原則上應(yīng)使用上市公司已經(jīng)公開的信息，在沒有明確法律法規(guī)依據(jù)的情況下，不得要求上市公司提供內(nèi)幕信息。其要求各單位、各上市公司控股股東應(yīng)按照一事一記的原則，建立內(nèi)幕信息知情人名單，及時記錄在內(nèi)幕信息公開前的各階段、各環(huán)節(jié)的知情人及其知悉內(nèi)幕信息的時間、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀檢監(jiān)察部門保存、管理職保存期不得少于10年。

《通知》要求深圳證監(jiān)局、市公安局、市監(jiān)察局、市國資委和市金融辦等單位建立打擊和防控內(nèi)幕交易的綜合監(jiān)管體系，對各單位涉及上市公司內(nèi)幕信息保密管理工作、內(nèi)幕信息知情人登記和備案制度的執(zhí)行情況進行檢查。對于違反內(nèi)幕信息保密規(guī)定，未及時建立、更新、報備內(nèi)幕信息知情人名單等行為，將嚴格問責，涉及國家工作人員或國有控股企業(yè)工作人員的，將予以行政處分；對于涉嫌泄露內(nèi)幕信息或進行內(nèi)幕交易等行為的，將快速立案稽查，依法予以處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。??

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