基金年終考核提前領跑股基重倉股集體異動

2011年11月29日 05:43
來源：每日經濟新聞作者：李娜

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第一集團軍的重倉股開始動了。

東方金鈺、國中水務沖擊漲停，拓爾思、海特高新、洪城水業、新疆天業、萬東醫療等一批上市公司股價紛紛上揚。上述領漲個股屬于偏股型基金第一集團——華夏、新華、寶盈等基金公司旗下的重倉股。

據《每日經濟新聞》記者了解，基金經理業績考核截止點通常在12月中旬，有些公司在11月底。這也意味著基金經理的年終排名戰已經或將要進入高潮。不少差距微小的基金公司也將展開貼身肉搏。

盡管離年終還有二十多個交易日，但第一集團彼此之間差距微弱，誰將問鼎股基冠軍寶座仍舊充滿不確定性。

據易天富統計顯示，截至上周末，華夏策略精選、東方龍和寶盈資源優選分別以虧損4.1%、4.76%和4.84%的年度收益暫時位列前三。緊隨其后的新華泛資源優勢、鵬華消費優選、東方策略成長、國投瑞銀穩健增長的差距都不算大，極有可能在最后時刻發起沖擊。

本周一，第一集團軍之間的較量烽煙四起，華夏策略精選、寶盈資源優選和新華泛資源優勢旗下的重倉股紛紛大漲。

在過去一周日成交額不到3000萬元的東方金鈺，昨日成交額猛增至1.18億元，午盤后封死漲停。東方金鈺是華夏策略精選和華夏大盤精選共同重倉的品種，三季度末合計持有2773.67萬股。同系的華夏成長同期也持有678.28萬股。

兩只基金重倉的新疆天業昨日股價收于11.43元/股，漲幅達到了5.35%，最高曾摸至7.83%。有著資產注入預期的萬東醫療，也在收盤前的半個小時上攻，股價站上15元/股，漲幅超過4%。

由于距離華夏基金的考核截止日還有3個交易日，昨日華夏系扎堆的涪陵電力也大漲超過5%。涪陵電力的三季報顯示，其前十大流通股股東中有6只為華夏系基金。

受益于《全國節水灌溉發展“十二五”規劃》和《大型灌區續建配套和節水改造“十二五”規劃》的出臺，水利股昨日全線大漲，新界泵業，三峽水利、青龍管業、大禹節水、安徽水利曾一度漲幅居前。先前就已大幅“蓄水”的新華基金，旗下多只基金重倉的國中水務也最終在下午封住漲停。而基金重倉股洪城水業的股價也上揚了4.53%。

深系寶盈資源優勢旗下重倉股拓爾思也在昨日沖破31元/股，日最高漲幅達到9.79%。另一只重倉品種海特高新也在昨日下午連續上攻站上13元/股，漲幅超過7%，位居深市上市公司漲幅榜前列。

“我們不僅僅只看一年的業績，我們更多的是看兩年的業績。當然，每年的業績情況也是有統計的。”面對復雜多變的A股市場，很多基金公司對基金經理的業績考核，也不僅是看一年的戰績論成敗。

“當基金業績進入同類型基金排名的前十分之一，你的年終獎就會有XX。當基金的業績進入前1/3，基金的年終獎又將會是XX”，這種采取劃范圍給基金經理定紅包的業績考核模式，市場并不陌生。

和不少投資者的理解不同，《每日經濟新聞》記者了解到，基金經理業績考核截止點通常都被不同程度提前。據悉，華夏基金的基金經理業績考核是截止每年的11月30日，其余基金公司選擇12月中旬的比較多。

深圳某基金公司的有關人士對《每日經濟新聞》記者表示：“公司具體的考核截止日期不太好說，不過不是12月31日，而是12月中旬。

“我們公司定的是十二月第x周。因為年末有很多干擾因素，不太適合作為業績考核點。”某中型基金公司的市場人士坦言。

滬上某合資基金公司的投研人士也直言：“我們公司是在12月的某一天。目前我了解到的基金公司都沒有選擇12月31日作為考核點，基本上都提前。

據了解，目前位于第一集團的多家基金公司，基金經理業績的考核截止時點幾乎都在年底之前。

由于不少基金公司將時點選擇在了12月中旬，言外之意，時下基金年度排名戰的爭奪已經提前到來，基金經理增倉搏排名的可能性加大。同時那些差距在毫厘之間的股基也將展開更加激烈的搏斗，在未來的十幾個交易日中迎來高潮。

年度冠軍爭奪能給基金公司帶來無形的附加價值，尤其是給公司的品牌加分，這是不爭的事實。

“要是在年末能爭個冠軍，公司的宣傳也好做些，短期內就能給公司的品牌加分不少。”深圳某市場人士告訴記者。

上述中型基金公司的市場人士進一步表示：“基金公司很重視年末基金業績排名，這能給公司的品牌帶來更多的附加值。如果能進前幾名就更好，基金的規模就能增加不少。同時，把基金經理包裝成‘明星基金經理’，等到再發新基金時，吸金能力會增長不少。