基金年終考核提前 領(lǐng)跑股基重倉股集體異動

2011年11月29日 05:43
來源：每日經(jīng)濟新聞 作者：李娜

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第一集團軍的重倉股開始動了。

東方金鈺、國中水務(wù)沖擊漲停，拓爾思、海特高新、洪城水業(yè)、新疆天業(yè)、萬東醫(yī)療等一批上市公司股價紛紛上揚。上述領(lǐng)漲個股屬于偏股型基金第一集團——華夏、新華、寶盈等基金公司旗下的重倉股。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，基金經(jīng)理業(yè)績考核截止點通常在12月中旬，有些公司在11月底。這也意味著基金經(jīng)理的年終排名戰(zhàn)已經(jīng)或?qū)⒁M入高潮。不少差距微小的基金公司也將展開貼身肉搏。

盡管離年終還有二十多個交易日，但第一集團彼此之間差距微弱，誰將問鼎股基冠軍寶座仍舊充滿不確定性。

據(jù)易天富統(tǒng)計顯示，截至上周末，華夏策略精選、東方龍和寶盈資源優(yōu)選分別以虧損4.1%、4.76%和4.84%的年度收益暫時位列前三。緊隨其后的新華泛資源優(yōu)勢、鵬華消費優(yōu)選、東方策略成長、國投瑞銀穩(wěn)健增長的差距都不算大，極有可能在最后時刻發(fā)起沖擊。

本周一，第一集團軍之間的較量烽煙四起，華夏策略精選、寶盈資源優(yōu)選和新華泛資源優(yōu)勢旗下的重倉股紛紛大漲。

在過去一周日成交額不到3000萬元的東方金鈺，昨日成交額猛增至1.18億元，午盤后封死漲停。東方金鈺是華夏策略精選和華夏大盤精選共同重倉的品種，三季度末合計持有2773.67萬股。同系的華夏成長同期也持有678.28萬股。

兩只基金重倉的新疆天業(yè)昨日股價收于11.43元/股，漲幅達到了5.35%，最高曾摸至7.83%。有著資產(chǎn)注入預(yù)期的萬東醫(yī)療，也在收盤前的半個小時上攻，股價站上15元/股，漲幅超過4%。

由于距離華夏基金的考核截止日還有3個交易日，昨日華夏系扎堆的涪陵電力也大漲超過5%。涪陵電力的三季報顯示，其前十大流通股股東中有6只為華夏系基金。

受益于《全國節(jié)水灌溉發(fā)展“十二五”規(guī)劃》和《大型灌區(qū)續(xù)建配套和節(jié)水改造“十二五”規(guī)劃》的出臺，水利股昨日全線大漲，新界泵業(yè)，三峽水利、青龍管業(yè)、大禹節(jié)水、安徽水利曾一度漲幅居前。先前就已大幅“蓄水”的新華基金，旗下多只基金重倉的國中水務(wù)也最終在下午封住漲停。而基金重倉股洪城水業(yè)的股價也上揚了4.53%。

深系寶盈資源優(yōu)勢旗下重倉股拓爾思也在昨日沖破31元/股，日最高漲幅達到9.79%。另一只重倉品種海特高新也在昨日下午連續(xù)上攻站上13元/股，漲幅超過7%，位居深市上市公司漲幅榜前列。

“我們不僅僅只看一年的業(yè)績，我們更多的是看兩年的業(yè)績。當(dāng)然，每年的業(yè)績情況也是有統(tǒng)計的。”面對復(fù)雜多變的A股市場，很多基金公司對基金經(jīng)理的業(yè)績考核，也不僅是看一年的戰(zhàn)績論成敗。

“當(dāng)基金業(yè)績進入同類型基金排名的前十分之一，你的年終獎就會有XX。當(dāng)基金的業(yè)績進入前1/3，基金的年終獎又將會是XX”，這種采取劃范圍給基金經(jīng)理定紅包的業(yè)績考核模式，市場并不陌生。

和不少投資者的理解不同，《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，基金經(jīng)理業(yè)績考核截止點通常都被不同程度提前。據(jù)悉，華夏基金的基金經(jīng)理業(yè)績考核是截止每年的11月30日，其余基金公司選擇12月中旬的比較多。

深圳某基金公司的有關(guān)人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示：“公司具體的考核截止日期不太好說，不過不是12月31日，而是12月中旬。

“我們公司定的是十二月第x周。因為年末有很多干擾因素，不太適合作為業(yè)績考核點。”某中型基金公司的市場人士坦言。

滬上某合資基金公司的投研人士也直言：“我們公司是在12月的某一天。目前我了解到的基金公司都沒有選擇12月31日作為考核點，基本上都提前。

據(jù)了解，目前位于第一集團的多家基金公司，基金經(jīng)理業(yè)績的考核截止時點幾乎都在年底之前。

由于不少基金公司將時點選擇在了12月中旬，言外之意，時下基金年度排名戰(zhàn)的爭奪已經(jīng)提前到來，基金經(jīng)理增倉搏排名的可能性加大。同時那些差距在毫厘之間的股基也將展開更加激烈的搏斗，在未來的十幾個交易日中迎來高潮。

年度冠軍爭奪能給基金公司帶來無形的附加價值，尤其是給公司的品牌加分，這是不爭的事實。

“要是在年末能爭個冠軍，公司的宣傳也好做些，短期內(nèi)就能給公司的品牌加分不少。”深圳某市場人士告訴記者。

上述中型基金公司的市場人士進一步表示：“基金公司很重視年末基金業(yè)績排名，這能給公司的品牌帶來更多的附加值。如果能進前幾名就更好，基金的規(guī)模就能增加不少。同時，把基金經(jīng)理包裝成‘明星基金經(jīng)理’，等到再發(fā)新基金時，吸金能力會增長不少。

而在記者的采訪中，華商基金成為基金業(yè)內(nèi)提及最多的案例。2010年，由孫建波掌管的華商盛世成長領(lǐng)跑，并一舉拿下偏股型基金冠軍。當(dāng)年由其掌管的華商策略精選也在11月9日成立，募集金額超過了118億元，令不少市場人士艷羨。

滬上一位資深市場人士表示，投資者買基金時，有著追冠軍的情結(jié)，這也有助于基金公司品牌的提升和短期規(guī)模的快速擴大。但從長期來看，基金的品牌塑造仍是長期的過程。

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