股民賠償集結號虛假陳述可訴公司眾多

2011年11月29日 11:30
來源：投資快報

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在中國，由于司法制度的相對健全和審判案例較多，虛假陳述賠償相對內幕交易、操縱市場賠償獲賠成功率高。案件以中國證監會、中國財政部的行政處罰及法院的裁決書為基礎，股民舉證責任相對簡單。由于案件具有類似“集體訴訟”的特質，訴訟成本可以由“抱團”索賠的多個股民分擔。

目前中國因虛假陳述被中國證監會、財政部及法院處罰的公司數量眾多，尚在兩年的訴訟時效內的公司也有數十家，《投資快報》記者聯合多位專業律師將這些公司基本情況、被處罰內容、管轄法院、起訴截止日、符合條件的投資者等關鍵內容制作成表格，以供廣大股民參考。(其中“符合條件的投資者等一欄為專業法律人士根據處罰文件進行的推算，最后確定以法院查明為準。)

可訴虛假陳述公司情況一覽：

公司簡稱(證券代碼)

公司簡介

處罰機構及相關內容

起訴法院

起訴截止日

符合條件的投資者

*ST得亨(600699)

公司全名遼源得亨股份有限公司，法人代表王劍峰。公司是經吉林省經濟體制改革委員會、吉林省國有資產管理局于1992年7月8日批準，由遼源市化纖廠、上海二紡機股份有限公司、中國化纖總公司、中國吉林國際經濟技術合作股份有限公司四家企業法人發起，在遼源市化纖廠基礎上改組成立的股份有限公司，注冊資本為人民幣185,723,709.00元。主營:化纖產品的生產；中、西藥品、生化制品、保健纖維、復合纖維制造等。

證監會[2010]22號《行政處罰決定書》節選：

遼源得亨2008年中期報告顯示，前十名股東中第十名股東持股數為759,600股，前十名無限售條件股東第十名股東持股數為724,300股，該兩類前十名股東名單中均沒有李躍、柳鳳蓮。根據中國證券登記結算公司提供的數據顯示，截至2008年6月30日，“李躍”賬戶持有“*ST得亨”907,006股，為“ST得亨”第七名股東和第五名無限售條件股東；“柳鳳蓮“賬戶持有“*ST得亨”796,911股，為“*ST得亨”第九名無限售條件股東。遼源得亨2008年中期報告為由春玲編寫并提交董事會，由春玲把李躍、柳鳳蓮兩人的名字從前十名股東中拿出去，再把后面的人補上。董事長及其他董事會成員對該中期報告中的股東差異情況不知情。遼源得亨2008年中期報告未準確披露前十名股東，構成未按照規定披露信息的行為。

長春中院

smarttags" />2012年9月16日

2008年8月29日至2010年9月16日之間買入，2010年9月16日之后賣出或一直持有至今。

兩面針(600249)

公司全名柳州兩面針股份有限公司，法人代表馬朝梅。公司股本總額為7,500萬股，其中原柳州市牙膏廠以經評估的經營性凈資產6,530.4萬元折入股份公司，折合股本3,628萬股，向社會法人定向募集2,372萬股、向內部職工募集1,500萬股，公司于1994年6月30日向柳州市工商行政管理局領取了營業執照。1997年7月,公司向全體股東每10股送紅股2股,方案實施后,總股本為9000萬股。主要從事口腔衛生用品、婦女衛生用品、洗滌用品等三大系列產品的生產經營。

證監會[2010]21號《行政處罰決定書》節選：

經查明，當事人存在如下違法行為：一、兩面針2003年年度報告虛增收入和利潤。兩面針2003年年度報告披露的主營業務收入為585,906,094.10元，主營業務成本為419,486,373.17元，利潤總額為67,968,862.76元，凈利潤為40,967,862.76元。2003年兩面針通過虛假銷售和少計廣告費的方式虛增利潤合計88,516,088.00元，兩面針當年實際虧損。二、兩面針2004年年度報告披露的主營業務收入為568,924,724.55元，利潤總額為51,721,851.11元，凈利潤為40,594,665.64元。2004年兩面針通過提前確認股權轉讓收益和少計廣告費的方式虛增利潤93,713,487.10元。三、2005年兩面針通過少計廣告費用的方式虛增利潤58,326,200.70元。

南寧中院

2012年7月17日

2004年4月21日至2007年4月27日之間買入，2007年4月27日之后賣出或一直持有至今。

大湖股份(原洞庭水殖600257)

公司全名大湖水殖股份有限公司，法人代表羅訂坤。公司是由湖南德海西湖漁業總場將本部全部資產和所持有的制藥公司90%的股權以及所持有的洞庭水禽5%的股權全部投入股份公司,聯合安鄉縣珊泊湖漁場、常德泓鑫水殖有限公司、常德橋南市場開發總公司和中國水產科學研究院共同發起設立的, 于99年1月18日在湖南省注冊成立。主營水產品養殖及銷售、投資中成藥生產銷售和醫藥貿易以及白酒類產品的銷售。

公司于2010年5月28日收到湖南證監局送達的中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》[2010]19號。

2010年公司年報節選：“鑒于本公司在2007年以前的年度報告中未如實披露安鄉水產與泓鑫控股之間的關聯關系。”“時任董事梁淑敏、曹向鈞、時任獨立董事趙涌濤是其他直接責任人員，中國證監會給予公司警告處分；對羅祖亮給予警告，并處以10萬元罰款；對曾衛國、彭榮欽給予警告，并分別處以5萬元罰款；對李祖軍、黃新元、梁淑敏、曹向鈞給予警告，并分別處以3萬元罰款；對趙涌濤給予警告。”

長沙中院

2012年5月29日

2001年4月1日至2008年12月2日之間買入，2008年12月2日之后賣出或一直持有至今。

ST東盛(600771)

公司全名東盛科技股份有限公司，法人代表張斌。公司前身青海省同仁鋁廠,1989年5月建成投產。經青體改[1996]第41號文批準，由青海省同仁鋁廠為主要發起人，并聯合青海省電力公司、校辦產業蘭州物資總公司，中色(南海)恒達發展有限公司等六家公司共同發起，采取募集方式設立青海同仁鋁業股份有限公司。主營高科技生物制藥。

證監會[2010]17號《行政處罰決定書》節選：

“東盛科技2003年至2008年4月沒有對東盛科技向西安東盛集團有限公司及陜西東盛藥業股份有限公司提供資金及時履行臨時信息披露義務。2002年至2006年沒有對相關對外擔保事項及時履行臨時信息披露義務。2002年年度報告沒有披露1項12,100萬元對外擔保事項。2003年中期報告沒有披露5項15,900萬元對外擔保事項，沒有披露5項26,000萬元銀行借款事項。2003年年度報告沒有披露東盛科技向東盛集團及東盛藥業提供資金，沒有披露6項18,400萬元對外擔保事項；沒有披露15項70,600萬元銀行借款、銀行承兌匯票、商業承兌匯票貼現事項。2004年中期報告沒有披露1項3,000萬元對外擔保事項，沒有披露14項73,700萬元銀行借款、銀行承兌匯票事項。2004年年度報告沒有披露東盛科技向東盛集團及東盛藥業提供資金沒有披露1項3,000萬元對外擔保事項；沒有披露18項76,380萬元銀行借款、銀行承兌匯票、商業承兌匯票貼現事項。2005年中期報告沒有披露8項25,600萬元對外擔保事項，沒有披露15項73,180萬元銀行借款、銀行承兌匯票事項。2005年年度報告沒有披露東盛科技向東盛集團及東盛藥業提供資金沒有披露12項51,700萬元對外擔保事項；沒有披露9項45,150萬元銀行借款、銀行承兌匯票事項。2006年中期報告沒有披露11項22,186萬元對外擔保事項，沒有披露8項43,100萬元銀行借款、銀行承兌匯票事項。”