保代內幕交易第一案開庭謝風華夫婦承認操縱ST興業

2011年11月30日 01:26
來源：北京商報

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商報訊(記者況玉清)備受關注的保薦人代表內幕交易第一案——中信證券謝風華案周一在上海高院開庭審理，不過法庭并未對謝、安夫婦當庭宣判。據悉，謝風華夫婦在庭上對ST興業案的相關指控表示無異議，但否認在萬好萬家問題上存在內幕交易。

參與謝風華案庭審的一名知情人士昨日向記者獨家透露，在周一上海高院的庭審現場，謝風華案安雪梅夫婦承認控方關于其利用ST興業重組的內幕消息進行股票操作的指控，但對其操作萬好萬家的問題上，謝風華夫婦表示了異議，理由主要集中在萬好萬家內幕信息形成時間點的問題上。

謝風華案被認為是中國資本市場保薦人代表內幕交易第一案，此案從案發到嫌疑人抓捕的過程也是一波三折。據悉，原中信證券投行部執行總經理、國信證券投行高管謝風華作為ST興業重組的項目操辦人，在尚未發布公告前將內幕消息透露給其親友讓其買賣ST興業，而且謝風華還在自己的電腦上通過其堂弟的股票賬戶操作ST興業。此外，據傳謝風華為了確保ST興業重組順利通過股東大會的表決，還將內幕消息透露給其他人，以便其以股東身份提前潛入ST興業。

同為投行高管、華泰證券投行高級副總裁的謝妻安雪梅也被指利用同樣由謝風華操刀的萬好萬家等股票重組事宜進行內幕交易，非法獲利167萬元，不過市場推測其最終的實際獲利或許遠遠大于這一數字。目前對于安雪梅作案的具體細節，外界尚不得而知。

案發后，謝風華以借赴港休假為名突然“人間蒸發”，成為國內首個涉嫌內幕交易逃匿的投行人士，此事也一度在國內資本市場引起軒然大波。后來事實證明，謝風華夫婦雙雙逃往新西蘭企圖躲避刑罰，在國際刑警發出通緝令后不久，謝風華夫婦才雙雙歸案并被上海警方逮捕。

據上述知情人士向記者透露，庭審現場，公訴人認為，依據證監會稽查總隊出具的結案報告，認定萬好萬家的價格敏感期為2009年5月12日至19日期間，而謝風華夫婦則認為，萬好萬家內幕信息形成于2009年5月18日晚上9點到5月19日早4點之間，依據為當時雙方就重組方案達成口頭意向，而謝風華夫婦買入萬好萬家股票是在5月18日白天，故認為其買入時內幕信息尚未形成，并不涉及內幕交易。

目前，上海高院并未對此案做出當庭審判，對于謝風華夫婦的異議目前也未明朗。分析人士認為，周一的開庭可能只是首次庭審，不過是否再次開庭還存在未知數。

對于謝風華夫婦的內幕交易行為，很多市場人士紛紛表示難以理解。因為謝風華和安雪梅均作為保薦代表人和國內一線投行高管，其薪資豐厚。尤其是謝風華，其作為多個IPO和重組項目的負責人，年收入應該在七位數上下，夫婦二人完全沒有必要為了從內幕交易中撈點“小錢”而鋌而走險。而接近謝風華的一名知情人士告訴記者：“其實個人覺得他們(謝風華夫婦)挺厲害的，也不缺那1000萬，可惜了……”另外值得一提的是，在謝風華、安雪梅夫婦逃亡新西蘭期間，安雪梅的保薦代表人資格也被證監會撤銷。

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