證監(jiān)會開出最嚴保代“罰單” 監(jiān)管從嚴或?qū)⒊蔀槌B(tài)

2011年11月30日 08:06
來源：金融投資報

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本報訊 備受關(guān)注的“勝景山河事件”終以一紙嚴厲罰單畫上句號。 11月29日，中國證監(jiān)會向相關(guān)中介機構(gòu)開出罰單：向保薦機構(gòu)平安證券出示警示函，并撤銷平安證券勝景山河項目兩名簽字保薦的保薦代表人資格。

根據(jù)證監(jiān)會最新發(fā)布的《行政監(jiān)管措施決定書》，因在勝景山河首次公開發(fā)行并上市項目中，盡職調(diào)查工作不完善，對勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分，向保薦機構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施，向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。

2010年10月27日，勝景山河IPO獲中國證監(jiān)會發(fā)審委通過，但在12月17日勝景山河即將登陸深交所的前夜，有媒體發(fā)文稱其招股書披露不實，涉嫌虛增銷售收入等情況，勝景山河IPO被緊急叫停，公司申請暫緩上市。

2011年4月6日，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于撤銷湖南勝景山河生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票行政許可的決定》，該《決定》認為，勝景山河在招股說明書中未披露關(guān)聯(lián)方及客戶信息，構(gòu)成信息披露的重大遺漏。經(jīng)中國證監(jiān)會發(fā)審委會議再次表決，勝景山河首發(fā)申請未獲通過。

至此，勝景山河成為繼立立電子和蘇州恒久之后，中國證券史上第三家“募集資金到位、但IPO最終被否”的擬上市公司。

據(jù)統(tǒng)計，迄今共有3個過會后被撤銷IPO許可的項目。其中2008年過會的立立電子，僅被撤銷了發(fā)行人上市資格，證監(jiān)會并未對中介機構(gòu)進行處罰。2010年過會的蘇州恒久，除被撤銷上市資格外，證監(jiān)會還向保薦機構(gòu)出具警示函、12個月內(nèi)不受理2名保薦代表人負責的推薦。

此次勝景山河的保薦機構(gòu)平安證券除同樣被證監(jiān)會出具警示函外，2名保薦代表人卻遭撤銷資格的處罰決定，而非此前的暫停保薦資格一段時間。

“因項目問題而直接撤銷保代資格，沒記錯的話這在保代史上還是第一次，處罰很嚴格了。”上海一大型投行部門負責人認為，這個“罰單”應(yīng)該是保代史上最嚴厲的處罰。

記者根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站顯示信息統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截止目前共有10名保薦代表人先后被撤銷保代資格，其中8人都因為未按時參加保代培訓或未及時轉(zhuǎn)會，2人是因為存在注冊材料虛假問題。尚無一人是因為項目原因被撤銷保薦代表人資格。因保薦項目問題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格，而且暫停期限最長的也就是12個月。

市場人士指出，有關(guān)保薦機構(gòu)責任和保薦代表人在IPO發(fā)行中的盡責問題一直備受投資者指責，尤其對保薦機構(gòu)出于自身利益而過于偏重發(fā)行人利益而罔顧投資者利益。這些市場人士猜測，證監(jiān)會新主席履新伊始，就開出如此嚴厲罰單，不排除以后這種嚴厲監(jiān)管就是一種常態(tài)。

證監(jiān)會當日還通報了對科冕木業(yè)保薦人的處理情況。據(jù)了解，科冕木業(yè)上市當年業(yè)績下滑50%，保薦人民生證券馬初進、張星巖盡職推薦工作不完善。對此，證監(jiān)會對上述兩人采取三個月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》；同時加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管，進一步加大處罰力度；還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細則。

此外，證監(jiān)會當日還通報了兩起老鼠倉案件。據(jù)通報，2009年2月28日至2009年5月20日，李旭利利用職務(wù)之便，非法獲利1000余萬元。目前公安機關(guān)已對李旭利實施逮捕。證監(jiān)會將對其作出行政處罰。另據(jù)通報，2009年2月28日至2010年4月15日，許春茂利用職務(wù)便利，非法獲利209萬余元。今年10月9日，許春茂被判有期三年，緩刑三年，并處罰金210萬元。證監(jiān)會將對許春茂作出行政處罰。本報綜合

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