李旭利老鼠倉案收網 涉老鼠倉股票疑為工行建行

2011年12月01日 08:59
來源：大洋網-廣州日報

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李旭利

最大老鼠倉案收網 李旭利老鼠倉3個月獲利1000余萬

盛傳一年多的明星基金經理李旭利老鼠倉傳聞終于得到了官方確認。證監會前日通報稱，李旭利利用職務之便非法獲利1000萬元，已被公安機關逮捕。這可能是迄今公募基金業查處的最大老鼠倉案。

本報訊 (文/表 記者吳倩)“北有王亞偉，南有李旭利”的盛譽言猶在耳，這位橫跨“公私”兩界的巨星卻已令人惋惜地倒在了“老鼠倉”前。

涉案金額或達億元級

據證監會通報，2010年9月21日，證監會對交銀施羅德基金原投資決策委員會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調查。經查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務便利，通過其實際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票兩只，非法獲利1000余萬元。目前公安機關已逮捕李旭利，證監會也將作出行政處罰。

1000余萬元的非法獲利亦是目前被刑事處罰的基金老鼠倉中金額最為龐大者。此前兩位被采取刑事措施的基金經理前長城基金經理韓剛和前光大保德信基金經理許春茂的非法獲利金額分別為27.7萬元和209萬余元。

李旭利僅獲利就達到了千萬元，市場人士猜測，這意味著其操作的資金有可能達到億元級別。

主管基金曾持有工行

根據證監會公開的信息，李旭利在3個多月間操作了2只股票牟利。多種渠道但未經證實的消息稱，李旭利涉及的股票或主要為工商銀行和建設銀行。

資料顯示，李旭利主管的交銀藍籌股票基金在2009年3月底的金融業持倉為15.93%，十大重倉股包括浦發銀行和深發展。到了6月底，金融業持倉增至29.11%，除加倉浦發銀行和深發展外，還重倉興業銀行、民生銀行，持有工行2000萬股，但并未持有建行。

“即使交銀藍籌未持有工行和建行，但是作為配置，交銀施羅德旗下其他基金肯定會持有，因此如果李旭利此前交易工行和建行，從法律上涉嫌難以避免。”有業內人士指出，但是作這么大的盤子，操作股價也很勉強。

刑罰：最高可達10年

根據《刑法修正案(七)》，如果屬于情節特別嚴重的情形，老鼠倉涉案人員將被判處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

不過，也有知情人士指出，李旭利案刑罰不會太重。“李旭利案件如許春茂案一樣，都是自己先買股票，之后基金跟著買。但主觀上并不是要操作某些股票，也并不是要操縱市場。”該人士表示，“目前認定的是李旭利不存在主觀故意損害持有人利益，客觀認定上也沒有造成重大惡劣的社會影響。

建議

事后“捕鼠”

不如根治“鼠患”

監管部門近年來已加大了對于內幕交易和“老鼠倉”的監管和處罰力度，但是，廣大投資者紛紛在網上建言，監管層事后“捕鼠”不如從制度上根治“鼠患”。綜合各方觀點來看，基金經理老鼠倉行為屢禁不止的原因主要有三點。

首先是懲處不力。如對老鼠倉的懲處，除了沒收違法所得外，還要處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。但迄今在實際執行過程中，不論是罰款還是判刑，都是按最低限執行，以致判刑之日成了某些老鼠倉基金經理刑滿釋放之時。

其次，基金公司無需為老鼠倉行為擔責。實際上老鼠倉是典型的職務行為，基金公司對此應負有不可推卸的責任。

此外，老鼠倉屢禁不止，也是因為基金公司與基金經理投資責任缺失的緣故。如果能將基金公司和基金經理的利益與基金投資收益捆綁在一起，將大大地減少基金經理以公謀私的動力。

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