深交所：去年內幕交易案創新高并購重組成高發區

2011年12月01日 17:20
來源：財經網

0人參與0條評論

【《財經》綜合報道】 12月1日，據中國證券報報道，深交所綜合研究所12月1日發布了《中國證監會2010年度證券行政處罰分析報告》。數據顯示，2010年證監會和司法機關共對13件內幕交易案件作出處罰或司法判決，為歷年之最。從比例上看，2010年查處的內幕交易案件數量占比達到16.53%，遠超2007年至2009年間5.35%的均值。其中，利用并購重組信息從事內幕交易，是已查處內幕交易的主要形式。

報告稱，2010年行政處罰委共收案件107件，審結67件。證監會共作出53項行政處罰決定書及16項市場禁入決定書，共有上市公司24家、會計師事務所3家、期貨公司2家、其他機構7家受到處罰，其中2家機構證券投資咨詢業務許可被撤銷，1家機構期貨經紀業務許可被吊銷，沒收法人違法所得總計4669.951734萬元、港幣854.474497萬元，對法人罰款總計3785.246381萬元；48名自然人被市場禁入(永久性禁入8人、十年禁入9人、七年禁入2人、五年禁入16人、三年禁入13人)，3人證券從業資格被吊銷，53人被警告，證監會對197名自然人給予罰款合計1721.624398萬元，沒收違法所得共計96.573167萬元。

從查處案件來看，信息披露類違法行為是證券違法行為最主要類型，占全部案件的50%，與2007至2009年間數據相似；其次是機構違規經營或交易行為，占比20.31%。此外，查處的內幕交易案件數量顯著上升，占比16.53%，遠遠超過2007年至2009年間5.35%的均值。2010年行政處罰委共審結內幕交易案件14件，分別是2008年(3件)、2009年(6件)的4.6倍和2.3倍。而且，2010年另有13件內幕交易案件由證監會稽查部門依法直接移交公安機關。

2010年受到行政處罰的10件內幕交易案件中，涉案主體共23個(法人3個，自然人20個)，其中上市公司董事、監事、高級管理人員為11人。按主體的比例分布，涉及傳統的“法定內幕交易主體”(即《證券法》第74條規定的“內幕信息知情人”)的內幕交易案件達9件，占全部案件的90%；在內幕交易知情人內幕交易中，上市公司及股東相關人員的內幕交易較為嚴重，占內幕交易知情人內幕交易案件的90%，占全部案件數的80%。

隨著近年內幕信息知情人報備制度的建立，內幕交易主體逐漸有從傳統“內幕信息知情人報擴散至非傳統“內幕信息知悉人”的趨勢。在上述10件內幕交易案件中，有4件案件涉及非傳統內幕信息知情人。上述10件內幕交易案件平均非法收益為8.58萬元，如算上由證監會移送公安機關處理并已經司法機關宣判的3件內幕交易案件，案件平均非法收益將上升至2592.24萬元，平均個案處罰金額上升至7154.92萬元。