佛塑科技5人遭罰 律師稱投資者可提起訴訟

2011年12月02日 02:18
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 作者：李 冰

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董秘對(duì)5人是否留任避而不談，并表示處罰只針對(duì)個(gè)人，公司未受影響

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了佛塑科技(000973.SZ)有關(guān)人員內(nèi)幕交易案，沒(méi)收了5人的違法所得，共計(jì)43.26萬(wàn)元，并對(duì)當(dāng)事人處以同等額度的罰款。

北京市人大常委會(huì)立法咨詢委員會(huì)特聘委員楊兆全律師接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“根據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為，罰款的幅度是違法所得的一倍到五倍之間。此次證監(jiān)會(huì)是按照該幅度的最低限進(jìn)行的處罰。按照法律的一般解釋，最低限應(yīng)該適用于最輕微的違法行為，此次證監(jiān)會(huì)給予最低限處罰，表明證監(jiān)會(huì)認(rèn)為該內(nèi)幕交易行為的情節(jié)屬于法定的最輕的情節(jié)。

他還提示，“內(nèi)幕交易還涉及到民事賠償責(zé)任。我國(guó)證券法規(guī)定，內(nèi)幕交易對(duì)其他投資者造成損失的，應(yīng)該承擔(dān)民事賠償責(zé)任。目前，我國(guó)司法界對(duì)內(nèi)幕交易的民事賠償訴訟已經(jīng)啟動(dòng)，佛朔股份的投資者可以根據(jù)自己損失的具體情況對(duì)相關(guān)責(zé)任人提出民事賠償?shù)脑V訟。

12月1日佛塑科技董秘羅漢均接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“這個(gè)事情早就已經(jīng)解決，只不過(guò)現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)把這個(gè)事情當(dāng)做典型拿了出來(lái)，都是對(duì)他們個(gè)人的處理，對(duì)公司沒(méi)影響。”當(dāng)記者追問(wèn)以上5人是否在佛塑科技繼續(xù)留任時(shí)，羅漢均則拒絕對(duì)此作出回應(yīng)。

楊兆全表示，“此次涉及內(nèi)幕人員屬于公司中層管理人員，相關(guān)法規(guī)沒(méi)有對(duì)法律責(zé)任之外的其他處理作出規(guī)定。因此，是否還有其他的處理措施，要看佛朔股份內(nèi)部的規(guī)定。

他還對(duì)記者說(shuō)到：“除了證監(jiān)會(huì)給予行政處罰之外，根據(jù)現(xiàn)行法律的規(guī)定，內(nèi)幕交易違法者還可能承擔(dān)刑事責(zé)任和民事賠償責(zé)任。《刑法》規(guī)定，內(nèi)幕交易情節(jié)嚴(yán)重的，處以五年以下有期徒刑；對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年到10年得有期徒刑。

據(jù)楊兆全介紹，近兩年來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的違法行為打擊力度明顯加大。特別是內(nèi)幕交易，在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)生面廣、危害大，已經(jīng)引起證監(jiān)會(huì)的高度重視。近年來(lái)查處的案件數(shù)量，也以內(nèi)幕交易案件占多數(shù)。

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