佛塑科技5人遭罰律師稱投資者可提起訴訟

2011年12月02日 02:18
來源：證券日報作者：李冰

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董秘對5人是否留任避而不談，并表示處罰只針對個人，公司未受影響

近日，中國證監會通報了佛塑科技(000973.SZ)有關人員內幕交易案，沒收了5人的違法所得，共計43.26萬元，并對當事人處以同等額度的罰款。

北京市人大常委會立法咨詢委員會特聘委員楊兆全律師接受《證券日報》記者采訪時表示：“根據《證券法》的規定，對內幕交易行為，罰款的幅度是違法所得的一倍到五倍之間。此次證監會是按照該幅度的最低限進行的處罰。按照法律的一般解釋，最低限應該適用于最輕微的違法行為，此次證監會給予最低限處罰，表明證監會認為該內幕交易行為的情節屬于法定的最輕的情節。

他還提示，“內幕交易還涉及到民事賠償責任。我國證券法規定，內幕交易對其他投資者造成損失的，應該承擔民事賠償責任。目前，我國司法界對內幕交易的民事賠償訴訟已經啟動，佛朔股份的投資者可以根據自己損失的具體情況對相關責任人提出民事賠償的訴訟。

12月1日佛塑科技董秘羅漢均接受《證券日報》記者采訪時表示：“這個事情早就已經解決，只不過現在證監會把這個事情當做典型拿了出來，都是對他們個人的處理，對公司沒影響。”當記者追問以上5人是否在佛塑科技繼續留任時，羅漢均則拒絕對此作出回應。

楊兆全表示，“此次涉及內幕人員屬于公司中層管理人員，相關法規沒有對法律責任之外的其他處理作出規定。因此，是否還有其他的處理措施，要看佛朔股份內部的規定。

他還對記者說到：“除了證監會給予行政處罰之外，根據現行法律的規定，內幕交易違法者還可能承擔刑事責任和民事賠償責任。《刑法》規定，內幕交易情節嚴重的，處以五年以下有期徒刑；對情節特別嚴重的，處以5年到10年得有期徒刑。

據楊兆全介紹，近兩年來，證監會對內幕交易和操縱市場的違法行為打擊力度明顯加大。特別是內幕交易，在我國證券市場發生面廣、危害大，已經引起證監會的高度重視。近年來查處的案件數量，也以內幕交易案件占多數。