證監(jiān)會(huì)首次解聘違規(guī)并購(gòu)重組委員吳建敏

2011年12月02日 02:28
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 作者：侯捷寧

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新修訂的并購(gòu)重組委工作規(guī)程將很快發(fā)布，根據(jù)新規(guī)定，委員在接受證監(jiān)會(huì)聘任后，不得持有上市公司股票

因違規(guī)持有所審核上市公司股票，吳建敏成為首個(gè)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)解聘的并購(gòu)重組委委員。12月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，根據(jù)舉報(bào)信息核查，吳建敏在借用他人證券賬戶持有“ST圣方”的情況下，未按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，參與審核了ST圣方的并購(gòu)重組方案，違反了相關(guān)規(guī)定，因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)吳建敏并購(gòu)重組委委員職務(wù)予以解聘。此外，記者還了解到，證監(jiān)會(huì)正在修訂并購(gòu)重組委工作規(guī)程，并將很快發(fā)布，根據(jù)新規(guī)定，委員在接受證監(jiān)會(huì)聘任后，不得持有上市公司股票。

據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，吳建敏為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理，同時(shí)被聘為中國(guó)證監(jiān)會(huì)第三屆并購(gòu)重組委委員。他被證監(jiān)會(huì)解聘主要是違反了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的第十三條“并購(gòu)重組委委員不得持有所審核的上市公司股票”的規(guī)定。而對(duì)吳建敏的處分則是根據(jù)第三十三條“并購(gòu)重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的行為，或者存在對(duì)所參加并購(gòu)重組委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購(gòu)重組委工作紀(jì)律的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)并購(gòu)重組委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理” 的規(guī)定。

另外，對(duì)于吳建敏是否涉及到內(nèi)幕交易的問題，該負(fù)責(zé)人表示，吳建敏是否還涉及到其他的違法違規(guī)行為，還需要進(jìn)一步核查，如果發(fā)現(xiàn)其存在其他違法違規(guī)行為，那么，則會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法作出相應(yīng)處理。

事實(shí)上，為了防范利益沖突，維護(hù)并購(gòu)重組委審核工作的公正，證監(jiān)會(huì)在2007年修訂的《工作規(guī)程》中明確規(guī)定，要求并購(gòu)重組委委員不得持有所審核的上市公司股票；如果委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購(gòu)重組申請(qǐng)公司的股票，委員應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避。同時(shí)，為了避免出現(xiàn)持有所審核公司股票情況的發(fā)生，在每次并購(gòu)重組委審核會(huì)議召開前，證監(jiān)會(huì)都會(huì)特別要求每位參會(huì)委員必須填寫委員與并購(gòu)重組申請(qǐng)人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明，對(duì)是否持有所審核的申請(qǐng)人的股票情況作出說(shuō)明，證監(jiān)會(huì)對(duì)委員的簽署說(shuō)明存檔備查。

據(jù)了解，吳建敏當(dāng)時(shí)也填寫了這份說(shuō)明，根據(jù)事后證監(jiān)會(huì)對(duì)說(shuō)明的核查，吳建敏并沒有把自己持有ST圣方的情況作出說(shuō)明。

“本次事件給并購(gòu)重組委每位委員都敲響了警鐘，是一次很好的警示的教育。”上述負(fù)責(zé)人接受記者采訪時(shí)表示，每位委員都應(yīng)從本次事件中吸取教訓(xùn)，切實(shí)從自我約束做起，秉公行事、自重自愛。

記者了解到，近期證監(jiān)會(huì)將組織召開并購(gòu)重組委專題會(huì)議，將吳建敏違規(guī)行為作為典型案例，組織委員討論座談，對(duì)委員進(jìn)行警示教育。同時(shí)，還將在委員的日常管理中，增加對(duì)委員執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和工作紀(jì)律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內(nèi)容。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的苗頭和問題近視采取措施予以糾正，不斷查找制度漏洞，監(jiān)督薄弱環(huán)節(jié)，健全完善監(jiān)督制度和工作機(jī)制，做到警鐘長(zhǎng)鳴。

據(jù)上述負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會(huì)目前正在全面修訂《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》，特別是對(duì)委員買賣上市公司證券的行為作了更為嚴(yán)格的規(guī)定和管理。新修訂的工作規(guī)程規(guī)定委員不得直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；委員在接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定將證券賬戶及持有上市公司證券的情況進(jìn)行申報(bào)登記，并在一定期限內(nèi)予以清理賣出。 “今后，證監(jiān)會(huì)將保持對(duì)委員違法違紀(jì)行為的查處力度，發(fā)現(xiàn)一個(gè)，查處一個(gè)，絕不手軟，凡涉嫌犯罪的，一律移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。”該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)說(shuō)。 “

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