證監會首次解聘違規并購重組委員吳建敏

2011年12月02日 02:28
來源：證券日報作者：侯捷寧

0人參與0條評論

新修訂的并購重組委工作規程將很快發布，根據新規定，委員在接受證監會聘任后，不得持有上市公司股票

因違規持有所審核上市公司股票，吳建敏成為首個被中國證監會解聘的并購重組委委員。12月1日，中國證監會宣布，根據舉報信息核查，吳建敏在借用他人證券賬戶持有“ST圣方”的情況下，未按規定提出回避申請，參與審核了ST圣方的并購重組方案，違反了相關規定，因此，證監會對吳建敏并購重組委委員職務予以解聘。此外，記者還了解到，證監會正在修訂并購重組委工作規程，并將很快發布，根據新規定，委員在接受證監會聘任后，不得持有上市公司股票。

據證監會有關部門負責人介紹，吳建敏為北京天健興業資產評估有限公司總經理，同時被聘為中國證監會第三屆并購重組委委員。他被證監會解聘主要是違反了《中國證監會上市公司并購重組審核委員會工作規程》的第十三條“并購重組委委員不得持有所審核的上市公司股票”的規定。而對吳建敏的處分則是根據第三十三條“并購重組委委員存在違反本規程第十三條規定的行為，或者存在對所參加并購重組委會議應當回避而未提出回避等其他違反并購重組委工作紀律的行為的，中國證監會應當根據情節輕重對有關并購重組委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理” 的規定。

另外，對于吳建敏是否涉及到內幕交易的問題，該負責人表示，吳建敏是否還涉及到其他的違法違規行為，還需要進一步核查，如果發現其存在其他違法違規行為，那么，則會根據有關規定依法作出相應處理。

事實上，為了防范利益沖突，維護并購重組委審核工作的公正，證監會在2007年修訂的《工作規程》中明確規定，要求并購重組委委員不得持有所審核的上市公司股票；如果委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，委員應當及時提出回避。同時，為了避免出現持有所審核公司股票情況的發生，在每次并購重組委審核會議召開前，證監會都會特別要求每位參會委員必須填寫委員與并購重組申請人接觸事項的有關說明，對是否持有所審核的申請人的股票情況作出說明，證監會對委員的簽署說明存檔備查。

據了解，吳建敏當時也填寫了這份說明，根據事后證監會對說明的核查，吳建敏并沒有把自己持有ST圣方的情況作出說明。

“本次事件給并購重組委每位委員都敲響了警鐘，是一次很好的警示的教育。”上述負責人接受記者采訪時表示，每位委員都應從本次事件中吸取教訓，切實從自我約束做起，秉公行事、自重自愛。

記者了解到，近期證監會將組織召開并購重組委專題會議，將吳建敏違規行為作為典型案例，組織委員討論座談，對委員進行警示教育。同時，還將在委員的日常管理中，增加對委員執行相關規定和工作紀律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內容。對檢查中發現的苗頭和問題近視采取措施予以糾正，不斷查找制度漏洞，監督薄弱環節，健全完善監督制度和工作機制，做到警鐘長鳴。

據上述負責人透露，證監會目前正在全面修訂《中國證監會上市公司并購重組審核委員會工作規程》，特別是對委員買賣上市公司證券的行為作了更為嚴格的規定和管理。新修訂的工作規程規定委員不得直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；委員在接受中國證監會聘任后，應當及時按照有關規定將證券賬戶及持有上市公司證券的情況進行申報登記，并在一定期限內予以清理賣出。 “今后，證監會將保持對委員違法違紀行為的查處力度，發現一個，查處一個，絕不手軟，凡涉嫌犯罪的，一律移交司法機關追究刑事責任。”該負責人強調說。 “