證監(jiān)會(huì)解聘并購(gòu)重組委吳建敏 開(kāi)出首例委員罰單

2011年12月02日 06:08
來(lái)源：金融投資報(bào)

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吳建敏因違規(guī)持有所審核上市公司股票被解聘

本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)1日宣布，對(duì)第三屆并購(gòu)重組委委員、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理吳建敏實(shí)行解聘的決定，這是證監(jiān)會(huì)對(duì)包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購(gòu)重組委員開(kāi)出的首例罰單。

經(jīng)查，吳建敏在借用他人賬戶持有ST圣方股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購(gòu)重組方案。吳建敏的上述行為違反了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》第十三條“并購(gòu)重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。據(jù)了解，吳建敏由中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)推薦，經(jīng)過(guò)對(duì)外社會(huì)公示、會(huì)內(nèi)核查、并購(gòu)重組委提名委員會(huì)會(huì)議審議后，于2007年12月25日被聘任為中國(guó)證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員，后因并購(gòu)重組委整體續(xù)聘，延續(xù)至今。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō)，本次事件給每一位委員敲響了警鐘，下一步，證監(jiān)會(huì)將增加對(duì)委員執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和工作紀(jì)律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內(nèi)容。

當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)正在全面修訂《工作規(guī)程》，特別是對(duì)委員買賣上市公司證券的行為做了更為嚴(yán)格的規(guī)定和管理。新修訂的《工作規(guī)程》規(guī)定委員不得直接或以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；委員在接受證監(jiān)會(huì)聘任后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定將證券賬戶及持有上市公司證券的情況進(jìn)行申報(bào)登記，并在一定期限內(nèi)予以清理賣出。金迅

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