打擊內幕交易證監會應先帶頭自查

2011年12月02日 07:05
來源：東方早報作者：肖莉

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早報記者肖莉

“小偷從菜市場偷一棵白菜，人們都會義憤填膺，但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包，卻常常不會引起人們的重視。這就是內幕交易的實質，也是防范和打擊這種犯罪活動的困難之所在。”新任證監會主席郭樹清昨日說的這段話，在坊間被投資者廣為流傳。

一些投資者問，如果“偷菜”的是機構或個人投資者，監管部門可以聯合公安部、監察部、國資委、預防腐敗局，展開中國證券史上最高等級的“打擊資本市場內幕交易”行動。但假如“偷菜”的是這些調查機構人員呢？

監管人士也是“知情人”

投資者的上述擔憂并非無據。根據今年10月26日中國證監會發布的《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》，上市公司主體各方、中介機構、行政管理部門人員等都被列入內幕信息知情人登記范圍。

也就是說，證券監管部門和其他執法的行政人員也在“知情人”范圍之內，有可能進行內幕交易。

但證券監管部門人員是否有過內幕交易行為，市場卻無從知曉。理由是對于證券監管人員市場違法行為的執法情況，從未做過公開披露。

按照中國證監會的有關規定，證監會工作人員及直系家屬不能參與股票投資，但證監會確實有工作人員家屬曾參與買賣股票，且買賣股票的過程曾被質疑涉嫌內幕交易。

神秘的內部處理

資料顯示，2007年3月7日上午10時07分59秒，證監會工作人員李莉的手機號發送出“三一重工”分紅預案，3月8日，三一重工公布分紅預案，內容與短信完全吻合。

2010年3月，在媒體曝光上述行為后，證監會公開承認，曾于2008年6月底接到對李莉的舉報，調查發現，李莉母親王某某開設股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》關于監管部門工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票的有關規定。

從2008年證監會接到舉報，直至媒體曝光的2010年，李莉一直在中國證監會工作，其間李莉是否曾受到行政處罰，一概不詳，證監會也未做任何公開披露。

盡管證監會曾在2010年4月表態：“我會已經著手對此事做進一步調查。待核查清楚后，我會將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。”但隨后，市場依然未等到相關處理消息。

市場人士稱，由于監督能力的不對稱，公眾要發現行政監管部門違規事實本就異常困難，而在發現證券監管部門行政人員可能涉嫌內幕交易的線索后，監管部門屢屢保持沉默，讓公眾對監管提出的市場誠信話題困惑重重。

輿論監督需落實處

昨天，郭樹清說：“我們要鄭重聲明，中國證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度，發現一起堅決查處一起。”

所謂“零容忍”，意味著對內部人員違規也不能容忍。

不過,在昨天郭樹清的表述中，未提到如何對監管部門作出監督。他說：”我們將升級和完善資本市場誠信檔案數據庫，豐富誠信監管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其他中介機構不斷提升商務誠信水平。

不過，郭樹清表示，將充分發揮新聞媒體的輿論監督作用。這一點，郭樹清正試圖增加與市場的互動。

一個積極信號是，11月28日，深圳證券交易所(下簡稱“深交所”)召開創業板退市制度媒體通氣會時，會前曾向到會媒體下發《征求對深交所意見調查表》，稱這是郭主席最近要求改進作風建設，要征求對新領導班子意見，意見表請媒體就市場監督、投資者服務、工作人員作風提出意見。

此舉讓市場振奮，市場期望，新官上任“三把火”，監管部門能真正改正工作作風，實現證券市場公平、公開、公正的“三公”原則，從而真正將監管誠信落在實處。

多位市場人士呼吁，打擊內幕交易，證監會請先帶頭，自查并公布檢查結果，真正公開透明面向市場，公眾將還之以信任。