打擊內(nèi)幕交易 證監(jiān)會(huì)應(yīng)先帶頭自查

2011年12月02日 07:05
來源：東方早報(bào) 作者：肖莉

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早報(bào)記者 肖莉

“小偷從菜市場(chǎng)偷一棵白菜，人們都會(huì)義憤填膺，但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬股民的錢包，卻常常不會(huì)引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實(shí)質(zhì)，也是防范和打擊這種犯罪活動(dòng)的困難之所在。”新任證監(jiān)會(huì)主席郭樹清昨日說的這段話，在坊間被投資者廣為流傳。

一些投資者問，如果“偷菜”的是機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者，監(jiān)管部門可以聯(lián)合公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局，展開中國證券史上最高等級(jí)的“打擊資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易”行動(dòng)。但假如“偷菜”的是這些調(diào)查機(jī)構(gòu)人員呢？

監(jiān)管人士也是“知情人”

投資者的上述擔(dān)憂并非無據(jù)。根據(jù)今年10月26日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，上市公司主體各方、中介機(jī)構(gòu)、行政管理部門人員等都被列入內(nèi)幕信息知情人登記范圍。

也就是說，證券監(jiān)管部門和其他執(zhí)法的行政人員也在“知情人”范圍之內(nèi)，有可能進(jìn)行內(nèi)幕交易。

但證券監(jiān)管部門人員是否有過內(nèi)幕交易行為，市場(chǎng)卻無從知曉。理由是對(duì)于證券監(jiān)管人員市場(chǎng)違法行為的執(zhí)法情況，從未做過公開披露。

按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)工作人員及直系家屬不能參與股票投資，但證監(jiān)會(huì)確實(shí)有工作人員家屬曾參與買賣股票，且買賣股票的過程曾被質(zhì)疑涉嫌內(nèi)幕交易。

神秘的內(nèi)部處理

資料顯示，2007年3月7日上午10時(shí)07分59秒，證監(jiān)會(huì)工作人員李莉的手機(jī)號(hào)發(fā)送出“三一重工”分紅預(yù)案，3月8日，三一重工公布分紅預(yù)案，內(nèi)容與短信完全吻合。

2010年3月，在媒體曝光上述行為后，證監(jiān)會(huì)公開承認(rèn)，曾于2008年6月底接到對(duì)李莉的舉報(bào)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李莉母親王某某開設(shè)股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續(xù)期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》關(guān)于監(jiān)管部門工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票的有關(guān)規(guī)定。

從2008年證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào)，直至媒體曝光的2010年，李莉一直在中國證監(jiān)會(huì)工作，其間李莉是否曾受到行政處罰，一概不詳，證監(jiān)會(huì)也未做任何公開披露。

盡管證監(jiān)會(huì)曾在2010年4月表態(tài)：“我會(huì)已經(jīng)著手對(duì)此事做進(jìn)一步調(diào)查。待核查清楚后，我會(huì)將對(duì)李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。”但隨后，市場(chǎng)依然未等到相關(guān)處理消息。

市場(chǎng)人士稱，由于監(jiān)督能力的不對(duì)稱，公眾要發(fā)現(xiàn)行政監(jiān)管部門違規(guī)事實(shí)本就異常困難，而在發(fā)現(xiàn)證券監(jiān)管部門行政人員可能涉嫌內(nèi)幕交易的線索后，監(jiān)管部門屢屢保持沉默，讓公眾對(duì)監(jiān)管提出的市場(chǎng)誠信話題困惑重重。

輿論監(jiān)督需落實(shí)處

昨天，郭樹清說：“我們要鄭重聲明，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起。”

所謂“零容忍”，意味著對(duì)內(nèi)部人員違規(guī)也不能容忍。

不過,在昨天郭樹清的表述中，未提到如何對(duì)監(jiān)管部門作出監(jiān)督。他說：”我們將升級(jí)和完善資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫，豐富誠信監(jiān)管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其他中介機(jī)構(gòu)不斷提升商務(wù)誠信水平。

不過，郭樹清表示，將充分發(fā)揮新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。這一點(diǎn)，郭樹清正試圖增加與市場(chǎng)的互動(dòng)。

一個(gè)積極信號(hào)是，11月28日，深圳證券交易所(下簡(jiǎn)稱“深交所”)召開創(chuàng)業(yè)板退市制度媒體通氣會(huì)時(shí)，會(huì)前曾向到會(huì)媒體下發(fā)《征求對(duì)深交所意見調(diào)查表》，稱這是郭主席最近要求改進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，要征求對(duì)新領(lǐng)導(dǎo)班子意見，意見表請(qǐng)媒體就市場(chǎng)監(jiān)督、投資者服務(wù)、工作人員作風(fēng)提出意見。

此舉讓市場(chǎng)振奮，市場(chǎng)期望，新官上任“三把火”，監(jiān)管部門能真正改正工作作風(fēng)，實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)公平、公開、公正的“三公”原則，從而真正將監(jiān)管誠信落在實(shí)處。

多位市場(chǎng)人士呼吁，打擊內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)先帶頭，自查并公布檢查結(jié)果，真正公開透明面向市場(chǎng)，公眾將還之以信任。

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