保薦人內(nèi)幕交易第一案開庭：謝風(fēng)華夫妻炒兩股賺760萬

2011年12月02日 07:11
來源：東方早報 作者：柯智華 張颯

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內(nèi)幕交易“零容忍”

11月28日下午，中信證券投行部前執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華，以及他的妻子原華泰證券投資部執(zhí)行董事安雪梅，雙雙站在浦東法院的被告席上，接受審判。

這是保薦人代表內(nèi)幕交易的第一案。浦東法院11月24日在其網(wǎng)站上發(fā)布此起案件信息，在業(yè)界引起強(qiáng)烈反響……由于此案系新類型證券案件，刑庭將審慎處理。

公訴機(jī)關(guān)的指控稱，時任中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理的謝風(fēng)華，作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開前，自己購買并告知妻子購買了ST興業(yè)(600603)和萬好萬家(600576)；累計成交金額達(dá)1000余萬元，獲利760余萬元。

據(jù)了解，相比較于證監(jiān)會認(rèn)定金額，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定的金額要小很多。與此同時，對于公訴機(jī)關(guān)的指控，謝、安基本無異議。“目前只是對金額進(jìn)行了確認(rèn)，接下來是對內(nèi)幕交易的認(rèn)定。謝和安涉及了幾十家重組公司，需要一件件地確認(rèn)。”消息人士說。

獲利760萬元

在11月28日下午，謝的前東家中信證券、安的前單位華泰證券均未派相關(guān)代表旁聽審判。而審判之后，謝風(fēng)華由于取侯保審，其妻安雪梅因此獨自被押往看守所。

而浦東法院網(wǎng)在11月24日提前披露了檢察機(jī)關(guān)對謝風(fēng)華和安雪梅的指控。

“自2008年12月17日至2009年5月25日，被告人謝風(fēng)華系中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理，作為廈門大洲收購、重組興業(yè)房產(chǎn)內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開前，自己購買并叫其妻被告人安某某購買ST興業(yè)股票，2009年5月18日被告人謝某某在獲取萬好萬家與天寶礦業(yè)資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息的情況下，作為中信證券的內(nèi)幕知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開前，自己購買并叫被告人安某某購買萬好萬家股票，兩次累計成交金額達(dá)1000余萬元，獲利760余萬元。”

而據(jù)媒體報道，其中，安雪梅炒作萬好萬家等股票重組事宜進(jìn)行內(nèi)幕交易，非法獲利167萬元。此外，謝風(fēng)華夫婦在庭上對ST興業(yè)案的相關(guān)指控表示無異議，但否認(rèn)在萬好萬家問題上存在內(nèi)幕交易。

其分歧在于，公訴人認(rèn)為，依據(jù)證監(jiān)會稽查總隊出具的結(jié)案報告，認(rèn)定萬好萬家的價格敏感期為2009年5月12日至19日期間，而謝風(fēng)華夫婦則認(rèn)為，萬好萬家內(nèi)幕信息形成于2009年5月18日晚上9點到5月19日早4點之間，依據(jù)為當(dāng)時雙方就重組方案達(dá)成口頭意向，而謝風(fēng)華夫婦買入萬好萬家股票是在5月18日白天，故認(rèn)為其買入時內(nèi)幕信息尚未形成，并不涉及內(nèi)幕交易。

多起案件待審

消息人士告訴早報記者，除了上述案件之外，謝風(fēng)華夫婦涉及了幾十家重組公司，接下來需要對于內(nèi)幕交易需要一件件地去審理確認(rèn)。

由謝保薦的上市公司包括，在廈門證券時曾經(jīng)主導(dǎo)過廈門建發(fā)、廈門大洋等，在國信證券和中信證券時則保薦過法拉電子(600563)，而康強(qiáng)電子(002119)和理工監(jiān)測(002322)為謝風(fēng)華先后的東家國信和中信作為保薦人的項目，億晶光電借殼海通集團(tuán)(600537)也是中信證券作為財務(wù)顧問。至于安雪梅，據(jù)統(tǒng)計由其擔(dān)任保薦人的上市公司，包括三峽新材(600293)、森源電氣(002358)、通富微電(002156)，目前安雪梅保薦人資格被取消。

目前，尚不清楚具體涉及哪些重組的上市公司。值得一提的是，謝風(fēng)華和安雪梅于2009年年底才登記結(jié)婚。

謝案起始于他人對ST興業(yè)內(nèi)幕交易的舉報。2010年3月，證監(jiān)會到中信證券稽查其涉嫌內(nèi)幕交易事宜后，謝風(fēng)華利用新西蘭護(hù)照借道香港潛逃至新西蘭，從此杳無音訊。2010年6月上海市公安局經(jīng)偵部門對謝風(fēng)華進(jìn)行立案。

謝潛逃后，監(jiān)管部門將偵查目標(biāo)鎖定安雪梅。2010年8月6日，寧波證監(jiān)局公告稱，已對安雪梅等人涉嫌違反證券法規(guī)的行為立案調(diào)查，并要求安雪梅在限期內(nèi)現(xiàn)身并協(xié)助調(diào)查。今年5月份，媒體爆出謝風(fēng)華被國際通緝，最終謝風(fēng)華夫妻雙雙被逮捕。

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