委員違規持股且未申請回避證監會首次解聘重組委委員

2011年12月02日 09:56
來源：深圳商報

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【深圳商報訊】中國證監會首次對其并購重組委委員開出解聘職務的罰單。

近期，證監會收到舉報，指稱北京天健興業資產評估有限公司總經理、證監會第三屆并購重組委委員吳建敏涉嫌違規持有所審核上市公司股票。為此，證監會有關部門于11月中旬對吳建敏違規持股一事立案調查，并暫停其并購重組審核工作。

經查，吳建敏在借用他人賬戶持有“ST圣方”股票的情況下，未按規定提出回避申請，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組方案。吳的行為違反了證監會《并購重組審核委員會工作規程》第十三條“委員不得持有所審核的上市公司股票”的規定。根據《規程》第十證監會應當根據情節輕重對有關并購重組委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理”的規定。證監會經研究決定，對吳建敏并購重組委委員職務予以解聘。

“證監會對吳建敏的問題非常重視，解聘在《規程》的規定中是就高限作出的處罰，此事在內部流程上是按特急件處理，以此表明監管部門對相關問題的態度。”證監會有關部門負責人表示，“解聘后，如發現吳建敏存在其他違法違規行為，則根據有關規定依法作出相應處理。”

據了解，“ST圣方”股票于2006年3月停牌，吳建敏買入此股當在此時點之前；吳系2007年12月被聘任為重組委委員；其未申請回避參與審核重組方案時間則在2010年3月。也就是說，吳在購入該股時，應該并不清楚未來有機會成為重組委委員并審核重組方案，其主觀惡意主要表現在明知持有所審核上市公司股票，但未按規定申請回避的環節上。

證監會有關部門負責人介紹說，吳建敏的選聘過程符合程序。在審核會議召開前，吳也按程序要求填寫了重組委委員《與并購重組申請人接觸事項的有關說明》，對是否持有所審核的申請人股票情況作出說明并簽字，且在例行詢問其是否需要提出回避時給予了否定答復。這些簽署說明已經存檔。

“吳建敏的事情，對我們和重組委委員都是很好的教訓，給我們大家敲響了警鐘，讓我們反思日常監督監管工作的問題，”這位負責人坦陳，“如何防范個人的道德風險，也是我們應該進一步加強研究的問題”，“經過這次事情，我也在想，我們的制度要求確實已經比較完善了，但關鍵還在執行環節。”據悉，下一步，證監會將在委員的日常管理中，增加對委員執行相關規定和工作紀律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內容。同時，近期證監會還將組織召開并購重組委專題會議，對委員進行警示教育。

從制度角度說，證監會目前正在全面修訂《規程》，特別是對委員買賣上市公司證券行為作了更嚴格的規定，即委員不得直接或以化名、借他人名義買賣上市公司證券；在接受聘任后，應及時申報賬戶及持有上市公司證券的情況，并在一定時限內清理賣出。

“今后，我會將保持對委員違法違紀行為的查處力度，凡涉嫌犯罪的，一律移交司法機關追究刑事責任。我們熱忱歡迎投資者和媒體對監管行為進行監督。”負責人表示。

(上證報周? 馬婧妤)