郭樹清拋“偷白菜”論 內(nèi)幕交易零容忍
昨日上午,新任證監(jiān)會主席郭樹清出席第九屆中小企業(yè)融資論壇,并高調(diào)的鄭重聲明,證監(jiān)會對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持零容忍的態(tài)度,發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起。并表示,證監(jiān)會將帶頭講誠信,推進(jìn)政務(wù)信息公開和陽光作業(yè),搞好主動溝通和解疑釋惑,提高監(jiān)管工作的透明度。同時,盡管國內(nèi)外許多權(quán)威研究機(jī)構(gòu)一致認(rèn)為,中國的股票市場蘊(yùn)藏著罕見的增長潛力,但是低收入人群和以退休金為生的人群就可能不太適宜參與其中,應(yīng)當(dāng)建議他們更多考慮風(fēng)險較低的投資和儲蓄工具。
這是郭樹清赴任證監(jiān)會主席一職以來的第三次公開亮相,沿襲了其此前一貫的“敢言”形象。同時其從推強(qiáng)制分紅、創(chuàng)業(yè)板退市制度,嚴(yán)懲勝景山河IPO事件、基金老鼠倉等內(nèi)幕交易與第三屆并購重組委委員吳建敏,郭樹清上任不足一月就四處開花。但,細(xì)細(xì)觀察,郭樹清所有這些動作,基本都圍繞一條,加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制。
對于內(nèi)幕交易,郭樹清表示,當(dāng)前市場監(jiān)管工作的一項(xiàng)重點(diǎn)仍然是防控和打擊內(nèi)幕交易。現(xiàn)階段我國的內(nèi)幕交易有兩種情況,有一部分人有目的地利用特殊地位和關(guān)系,謀取不正當(dāng)利益;也有一部分人主觀意識不甚明確,沒有認(rèn)識到這是與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近的犯罪行為。小偷從菜市場偷一棵白菜,人們都會義憤填膺,但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬股民的錢包,卻常常不會引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實(shí)質(zhì),也是防范和打擊這種犯罪活動的困難之所在。
因此,郭樹清請求社會各界特別是投資者個人和機(jī)構(gòu),一定要及時向我們提供案件線索,協(xié)助我們調(diào)查取證,在需要的情況下能夠積極作證。證監(jiān)會將繼續(xù)改進(jìn)監(jiān)管手段和方式,嚴(yán)懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為,維護(hù)好市場“三公”原則。
對于資本市場落實(shí)“十二五”規(guī)劃,郭樹清表示,一是拓展和完善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制。二是切實(shí)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。推動優(yōu)勢企業(yè)實(shí)施強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、跨地區(qū)兼并重組,淘汰落后產(chǎn)能,提高產(chǎn)業(yè)集中度,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)之間有序轉(zhuǎn)移。大力發(fā)展包括資本市場在內(nèi)的金融服務(wù)業(yè),帶動會計(jì)、法律、咨詢、信息等許多現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加快發(fā)展。三是全力促進(jìn)科技創(chuàng)新。把落實(shí)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略,促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為長期任務(wù),不斷深化科技金融合作。四是動員出更多資源來建設(shè)文化強(qiáng)國。五是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全。
同時,在深化資本市場改革創(chuàng)新方面,郭樹清指出,第一,加快多層次資本市場體系建設(shè)。健全和完善市場體系結(jié)構(gòu),可以為不同規(guī)模、不同類型、不同成長階段的企業(yè)提供差異化的金融服務(wù),促進(jìn)其加快發(fā)展。要繼續(xù)支持符合條件的公司在主板上市,堅(jiān)持不懈地發(fā)展中小企業(yè)板,積極穩(wěn)妥地發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。加快統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場建設(shè)步伐,穩(wěn)步推進(jìn)期貨、期權(quán)和金融衍生品市場發(fā)展,認(rèn)真研究柜臺交易的可行性。
第二,積極發(fā)展多樣化的投融資工具。鼓勵符合條件的企業(yè)通過發(fā)行公司債券籌集資金。逐步研究推動地方債、機(jī)構(gòu)債、市政債、高收益?zhèn)裙潭ㄊ找骖惤鹑诋a(chǎn)品創(chuàng)新。同時,加快實(shí)現(xiàn)債券市場的互聯(lián)互通。要積極研究股票、基金相關(guān)的新品種,探索并購重組、資產(chǎn)證券化以及期貨期權(quán)等金融工具創(chuàng)新。逐步建立以市場為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制,不斷豐富市場投融資產(chǎn)品體系,更好地服務(wù)于中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。
第三,大力培育多元化的投資者群體。確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。在強(qiáng)化對廣大中小投資者服務(wù)的同時,要鼓勵和引導(dǎo)證券投資基金、養(yǎng)老基金、社保基金、保險資金等機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展,積極引導(dǎo)風(fēng)險投資、私募股權(quán)投資陽光化、規(guī)范化運(yùn)作。
第四,切實(shí)加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè)。我們將升級和完善資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,豐富誠信監(jiān)管和約束手段,積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其它中介機(jī)構(gòu)不斷提升商務(wù)誠信水平;加強(qiáng)投資者教育工作,增強(qiáng)投資者的契約精神、風(fēng)險意識和理性參與能力;密切與司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部門、地方政府之間的監(jiān)管協(xié)作,充分發(fā)揮新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。
同時,郭樹清指出,要時刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險。防范風(fēng)險是金融市場永恒的主題。在國際經(jīng)濟(jì)金融動蕩加劇、形勢復(fù)雜多變的環(huán)境下,更要把防范風(fēng)險擺在突出位置。要認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的部署,協(xié)同有關(guān)方面加強(qiáng)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查,推動清理整頓工作有序、有效開展。要深入排查、妥善處置非法證券發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動,防止形成區(qū)域性證券期貨風(fēng)險。要進(jìn)一步加強(qiáng)對貨幣市場、資本市場、保險市場不同主體行為模式及其互動關(guān)系的預(yù)防性研究,加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào),防止風(fēng)險在不同主體、不同市場間傳遞和轉(zhuǎn)移。密切關(guān)注國際金融市場動向,強(qiáng)化跨境風(fēng)險的監(jiān)控、評估、預(yù)警和應(yīng)急處置,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。
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