證監會“零容忍”內幕交易

2011年12月02日 14:01
來源：新聞晚報作者：莊少文/陳賢麗

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朱寶琛莊少文陳賢麗東方IC供圖

中國證監會主席郭樹清在第九屆中小企業融資論壇上首次就資本市場發表公開演講。他表示，證監會下一步將從加快多層次資本市場體系建設、大力培育多元化投資群體、打擊內幕交易等六方面推進資本市場的改革創新和健康發展。

第一，加快多層次資本市場體系建設。要繼續支持符合條件的公司在主板上市，堅持不懈地發展中小企業板，積極穩妥地發展創業板市場；加快統一監管的場外市場建設步伐，穩步推進期貨、期權和金融衍生品市場發展，認真研究柜臺交易的可行性；進一步明晰各板塊的職能分工和服務定位，形成功能互補、相互促進、協調發展的多層次市場體系。

第二，積極發展多樣化的投融資工具。要落實國務院關于積極穩妥發展債券市場的要求，鼓勵符合條件的企業通過發行公司債券籌集資金；逐步研究推動地方債、機構債、市政債、高收益債等固定收益類金融產品創新；按照統一準入條件、統一信息披露標準、統一資信評估要求、統一投資者適當性制度、統一投資者保護安排的原則，加快實現債券市場的互聯互通；要積極研究股票、基金相關的新品種，探索并購重組、資產證券化以及期貨期權等金融工具創新；逐步建立以市場為主導的品種創新機制，不斷豐富市場投融資產品體系，更好地服務于中小企業和創新創業活動。

第三，大力培育多元化的投資者群體。要本著對人民負責的態度，加強對多層次市場各類產品的風險揭示和歸類，落實與之相匹配的投資者適當性制度，引導投資者審慎評估，理性參與，確保將合適的產品賣給合適的投資人。

盡管國內外許多權威研究機構一致認為，中國的股票市場蘊藏著罕見的增長潛力，但是低收入人群和以退休金為主的人群就不太適宜參與其中，應當建議他們更多考慮風險較低的投資和儲蓄工具。在強化對廣大中小投資者服務的同時，要鼓勵和引導證券投資基金、養老基金、社保基金、保險資金等機構投資者協調發展，積極引導風險投資、私募股權投資陽光化、規范化運作，共同促進資本市場穩定健康發展。

第四，切實加強資本市場誠信建設。要積極貫徹落實六中全會關于政務誠信、商務誠信、社會誠信和司法公信建設的要求。證監會將帶頭講誠信，推進政務信息公開和陽光作業，搞好主動溝通和解疑釋惑，提高監管工作的透明度；升級和完善資本市場誠信檔案數據庫，豐富誠信監管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其它中介機構不斷提升商務誠信水平；加強投資者教育工作，增強投資者的契約精神、風險意識和理性參與能力；密切與司法機關、相關部門、地方政府之間的監管協作，充分發揮新聞媒體的輿論監督作用。