證監(jiān)會“零容忍”內(nèi)幕交易

2011年12月02日 14:01
來源：新聞晚報 作者：莊少文/陳賢麗

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朱寶琛 莊少文 陳賢麗 東方IC供圖

中國證監(jiān)會主席郭樹清在第九屆中小企業(yè)融資論壇上首次就資本市場發(fā)表公開演講。他表示，證監(jiān)會下一步將從加快多層次資本市場體系建設(shè)、大力培育多元化投資群體、打擊內(nèi)幕交易等六方面推進資本市場的改革創(chuàng)新和健康發(fā)展。

第一，加快多層次資本市場體系建設(shè)。要繼續(xù)支持符合條件的公司在主板上市，堅持不懈地發(fā)展中小企業(yè)板，積極穩(wěn)妥地發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場；加快統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場建設(shè)步伐，穩(wěn)步推進期貨、期權(quán)和金融衍生品市場發(fā)展，認(rèn)真研究柜臺交易的可行性；進一步明晰各板塊的職能分工和服務(wù)定位，形成功能互補、相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展的多層次市場體系。

第二，積極發(fā)展多樣化的投融資工具。要落實國務(wù)院關(guān)于積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場的要求，鼓勵符合條件的企業(yè)通過發(fā)行公司債券籌集資金；逐步研究推動地方債、機構(gòu)債、市政債、高收益?zhèn)裙潭ㄊ找骖惤鹑诋a(chǎn)品創(chuàng)新；按照統(tǒng)一準(zhǔn)入條件、統(tǒng)一信息披露標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一資信評估要求、統(tǒng)一投資者適當(dāng)性制度、統(tǒng)一投資者保護安排的原則，加快實現(xiàn)債券市場的互聯(lián)互通；要積極研究股票、基金相關(guān)的新品種，探索并購重組、資產(chǎn)證券化以及期貨期權(quán)等金融工具創(chuàng)新；逐步建立以市場為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機制，不斷豐富市場投融資產(chǎn)品體系，更好地服務(wù)于中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。

第三，大力培育多元化的投資者群體。要本著對人民負責(zé)的態(tài)度，加強對多層次市場各類產(chǎn)品的風(fēng)險揭示和歸類，落實與之相匹配的投資者適當(dāng)性制度，引導(dǎo)投資者審慎評估，理性參與，確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。

盡管國內(nèi)外許多權(quán)威研究機構(gòu)一致認(rèn)為，中國的股票市場蘊藏著罕見的增長潛力，但是低收入人群和以退休金為主的人群就不太適宜參與其中，應(yīng)當(dāng)建議他們更多考慮風(fēng)險較低的投資和儲蓄工具。在強化對廣大中小投資者服務(wù)的同時，要鼓勵和引導(dǎo)證券投資基金、養(yǎng)老基金、社保基金、保險資金等機構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展，積極引導(dǎo)風(fēng)險投資、私募股權(quán)投資陽光化、規(guī)范化運作，共同促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四，切實加強資本市場誠信建設(shè)。要積極貫徹落實六中全會關(guān)于政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會誠信和司法公信建設(shè)的要求。證監(jiān)會將帶頭講誠信，推進政務(wù)信息公開和陽光作業(yè)，搞好主動溝通和解疑釋惑，提高監(jiān)管工作的透明度；升級和完善資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，豐富誠信監(jiān)管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其它中介機構(gòu)不斷提升商務(wù)誠信水平；加強投資者教育工作，增強投資者的契約精神、風(fēng)險意識和理性參與能力；密切與司法機關(guān)、相關(guān)部門、地方政府之間的監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。

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