證監(jiān)會對委員開出首例罰單

2011年12月02日 14:02
來源：新聞晚報

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解聘并購重組委員吳建敏

據(jù)新華社電

中國證監(jiān)會1日宣布，對第三屆并購重組委委員、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司總經(jīng)理吳建敏實行解聘的決定，這是證監(jiān)會對包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員開出的首例罰單。

經(jīng)查，吳建敏在借用他人賬戶持有ST圣方股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組方案。吳建敏的上述行為違反了《中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》第十三條“并購重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。

據(jù)了解，吳建敏由中國資產(chǎn)評估協(xié)會推薦，經(jīng)過對外社會公示、會內(nèi)核查、并購重組委提名委員會會議審議后，于2007年12月25日被聘任為中國證監(jiān)會并購重組委員會委員，后因并購重組委整體續(xù)聘，延續(xù)至今。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說，本次事件給每一位委員敲響了警鐘，下一步，證監(jiān)會將增加對委員執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和工作紀律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內(nèi)容。

當(dāng)前，證監(jiān)會正在全面修訂《工作規(guī)程》，特別是對委員買賣上市公司證券的行為做了更為嚴格的規(guī)定和管理。新修訂的《工作規(guī)程》規(guī)定委員不得直接或以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；委員在接受證監(jiān)會聘任后，應(yīng)當(dāng)及時按照有關(guān)規(guī)定將證券賬戶及持有上市公司證券的情況進行申報登記，并在一定期限內(nèi)予以清理賣出。

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