證監會殺雞儆猴解聘并購重組委委員

2011年12月02日 16:31
來源：北京晚報作者：邵澤慧

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資料圖片吳建敏在南京一所大學會計學院舉辦講座

因為違規持有股票，證監會第三屆并購重組委委員、北京天健興業資產評估有限公司總經理吳建敏被證監會解聘，而這也是證監會對包括主板、創業板和并購重組委員開出的首例罰單。在此前，從未有過先例。

委員違規持有股票遭解聘

據證監會通報，吳建敏在借用他人賬戶持有ST圣方股票的情況下，未按規定提出回避申請，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組方案。吳建敏的上述行為違反了《中國證監會上市公司并購重組審核委員會工作規程》第十三條“并購重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票”的規定。

根據證監會發布的并購重組委委員公示資料顯示，吳建敏生于1967年9月，高級會計師，為北京天健興業資產評估有限公司總經理。在證監會于2007年9月16日公布的《關于在發行審核委員會中設立上市公司并購重組審核委員會的決定》后成立，吳建敏由中國資產評估協會推薦，于2007年12月25日被聘任為首屆并購重組委員會委員，并延續至今。

想當委員不能持有股票

證監會有關部門負責人說，本次事件給每一位委員敲響了警鐘，下一步，證監會將增加對委員執行相關規定和工作紀律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內容。

記者了解到，當前，證監會正在全面修訂《工作規程》，特別是對委員買賣上市公司證券的行為做了更為嚴格的規定和管理。根據新規定，委員在接受證監會聘任后，不得持有上市公司股票。

是否涉及內幕交易？

對于吳建敏是否涉及內幕交易的問題，證監會負責人表示，吳建敏是否還涉及其他的違法違規行為，還需要進一步核查，如果發現其存在其他違法違規行為，那么，則會根據有關規定依法做出相應處理。據悉ST圣方于2006年4月3日暫停上市，2011年7月8日起恢復上市，已更名“新華聯”轉轉型成為以房地產開發和經營為主。該股復牌上市一度大漲，當日收盤報價漲幅高達363.4%。

據第一財經日報報道，吳建敏的解聘緣于一份舉報信。今年11月中旬，證監會對吳建敏涉嫌違規持有所審核上市公司股票的問題進行立案調查，僅僅半個月時間就有了初步結果。吳建敏經查實通過他人賬戶持有該公司股票。據介紹，要認定是否利用他人賬戶持有和交易股票，需要有賬戶之間的資金往來等證據來證明實際控制關系。那么吳建敏持有ST圣方股票并且不回避審核會議，是否有為了獲利的主觀故意呢？從目前公布的情況來看，還很難判斷。ST圣方從2006年4月3日開始停牌，直到今年7月才恢復上市。也就是說，吳建敏控制的賬戶只有可能是在2006年4月3日之前買入了該股。不排除吳建敏或有通過其掌握的內幕信息獲利的主觀故意，也不排除是向利益相關的尋租。

而剛履新不久的證監會主席郭樹清昨日首次發表其對資本市場的看法。郭樹清明確表示，將對內幕交易和證券期貨犯罪始終保持零容忍，發現一起查處一起。

并購重組委職能有多大

根據有關法律、行政法規和證監會的相關規定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關條件；審核財務顧問、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為并購重組申請事項出具的有關材料及意見書；審核證監會有關職能部門出具的初審報告；依法對并購重組申請事項提出審核意見。

發審委職能：根據有關法律、行政法規和證監會的規定，審核股票發行申請是否符合相關條件；審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告；依法對股票發行申請提出審核意見。

政監會行政處罰委職能：制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

股民：光解聘委員遠遠不夠

自從此消息披露后，股民們一邊拍手叫好，一邊也認為僅僅是將吳建敏解聘這個懲罰措施并不足以起到強大的威懾力。有網友認為，吳的行為已經算是“內鬼”了，證監會還應該徹查他是否因為持有ST圣方而獲得利益。如果的確獲利，那就屬于內幕交易了，應該狠狠地罰，并且沒收所得，嚴重的還應該追究刑事責任。還有網友認為，既然是首例，那么“殺雞儆猴”，應該罰他個傾家蕩產，并趕出這個市場，終身禁入。看別人還敢不敢效仿？

今年以來查處資本市場各類違法違規行為中內幕交易占比最高，超過50%。