證監(jiān)會(huì)殺雞儆猴解聘并購(gòu)重組委委員

2011年12月02日 16:31
來(lái)源：北京晚報(bào) 作者：邵澤慧

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資料圖片 吳建敏在南京一所大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院舉辦講座

因?yàn)檫`規(guī)持有股票，證監(jiān)會(huì)第三屆并購(gòu)重組委委員、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理吳建敏被證監(jiān)會(huì)解聘，而這也是證監(jiān)會(huì)對(duì)包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購(gòu)重組委員開出的首例罰單。在此前，從未有過(guò)先例。

委員違規(guī)持有股票遭解聘

據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，吳建敏在借用他人賬戶持有ST圣方股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購(gòu)重組方案。吳建敏的上述行為違反了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》第十三條“并購(gòu)重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的并購(gòu)重組委委員公示資料顯示，吳建敏生于1967年9月，高級(jí)會(huì)計(jì)師，為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理。在證監(jiān)會(huì)于2007年9月16日公布的《關(guān)于在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)的決定》后成立，吳建敏由中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)推薦，于2007年12月25日被聘任為首屆并購(gòu)重組委員會(huì)委員，并延續(xù)至今。

想當(dāng)委員不能持有股票

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō)，本次事件給每一位委員敲響了警鐘，下一步，證監(jiān)會(huì)將增加對(duì)委員執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和工作紀(jì)律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內(nèi)容。

記者了解到，當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)正在全面修訂《工作規(guī)程》，特別是對(duì)委員買賣上市公司證券的行為做了更為嚴(yán)格的規(guī)定和管理。根據(jù)新規(guī)定，委員在接受證監(jiān)會(huì)聘任后，不得持有上市公司股票。

是否涉及內(nèi)幕交易？

對(duì)于吳建敏是否涉及內(nèi)幕交易的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，吳建敏是否還涉及其他的違法違規(guī)行為，還需要進(jìn)一步核查，如果發(fā)現(xiàn)其存在其他違法違規(guī)行為，那么，則會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法做出相應(yīng)處理。據(jù)悉ST圣方于2006年4月3日暫停上市，2011年7月8日起恢復(fù)上市，已更名“新華聯(lián)”轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)型成為以房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營(yíng)為主。該股復(fù)牌上市一度大漲，當(dāng)日收盤報(bào)價(jià)漲幅高達(dá)363.4%。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)報(bào)道，吳建敏的解聘緣于一份舉報(bào)信。今年11月中旬，證監(jiān)會(huì)對(duì)吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票的問(wèn)題進(jìn)行立案調(diào)查，僅僅半個(gè)月時(shí)間就有了初步結(jié)果。吳建敏經(jīng)查實(shí)通過(guò)他人賬戶持有該公司股票。據(jù)介紹，要認(rèn)定是否利用他人賬戶持有和交易股票，需要有賬戶之間的資金往來(lái)等證據(jù)來(lái)證明實(shí)際控制關(guān)系。那么吳建敏持有ST圣方股票并且不回避審核會(huì)議，是否有為了獲利的主觀故意呢？從目前公布的情況來(lái)看，還很難判斷。ST圣方從2006年4月3日開始停牌，直到今年7月才恢復(fù)上市。也就是說(shuō)，吳建敏控制的賬戶只有可能是在2006年4月3日之前買入了該股。不排除吳建敏或有通過(guò)其掌握的內(nèi)幕信息獲利的主觀故意，也不排除是向利益相關(guān)的尋租。

而剛履新不久的證監(jiān)會(huì)主席郭樹清昨日首次發(fā)表其對(duì)資本市場(chǎng)的看法。郭樹清明確表示，將對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終保持零容忍，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

并購(gòu)重組委職能有多大

根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件；審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書；審核證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告；依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。

發(fā)審委職能：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件；審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告；依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖姟?/p>

政監(jiān)會(huì)行政處罰委職能：制定證券期貨違法違規(guī)認(rèn)定規(guī)則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

股民：光解聘委員遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠

自從此消息披露后，股民們一邊拍手叫好，一邊也認(rèn)為僅僅是將吳建敏解聘這個(gè)懲罰措施并不足以起到強(qiáng)大的威懾力。有網(wǎng)友認(rèn)為，吳的行為已經(jīng)算是“內(nèi)鬼”了，證監(jiān)會(huì)還應(yīng)該徹查他是否因?yàn)槌钟蠸T圣方而獲得利益。如果的確獲利，那就屬于內(nèi)幕交易了，應(yīng)該狠狠地罰，并且沒收所得，嚴(yán)重的還應(yīng)該追究刑事責(zé)任。還有網(wǎng)友認(rèn)為，既然是首例，那么“殺雞儆猴”，應(yīng)該罰他個(gè)傾家蕩產(chǎn)，并趕出這個(gè)市場(chǎng)，終身禁入。看別人還敢不敢效仿？

今年以來(lái)查處資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為中內(nèi)幕交易占比最高，超過(guò)50%。

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