證監(jiān)會(huì)查處兩起內(nèi)幕交易案　打擊范圍覆蓋公司外部人

2011年12月03日 02:21
來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：周? 馬婧妤

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昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)兩起內(nèi)幕交易案的查處結(jié)果。值得注意的是，兩起案件的當(dāng)事人，一為上市公司中層干部、控股子公司高管，另一起則為股權(quán)收購(gòu)對(duì)手方高管，顯示出監(jiān)管部門(mén)對(duì)內(nèi)幕交易的打擊范圍已從上市公司“內(nèi)部人”擴(kuò)至“外部人”

證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書(shū)顯示，其中一起案件當(dāng)事人方清，時(shí)任合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司總經(jīng)理。自2010年初開(kāi)始，上市公司佛山照明經(jīng)與國(guó)軒高科的多次接洽，于當(dāng)年3月召開(kāi)董事會(huì)，通過(guò)了受讓國(guó)軒高科20%股權(quán)的意向，并在委托中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，于當(dāng)年7月通過(guò)正式收購(gòu)上述股權(quán)的投資議案。

在佛山照明召開(kāi)正式收購(gòu)股權(quán)的董事會(huì)前一天，作為內(nèi)幕信息知情人的方清使用個(gè)人賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入佛山照明2萬(wàn)股，并于7月下旬賣(mài)出佛山照明股票1萬(wàn)股。截至2011年3月8日收市，上述賬戶(hù)仍持有佛山照明股票1萬(wàn)股，交易佛山照明股票盈利4.88萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了證券法規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)證券法，決定責(zé)令方清依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得4.88萬(wàn)元，并處以罰款4.88萬(wàn)元，

在另一起案件中，當(dāng)事人蔡偉甫，為上市公司佛塑股份投資管理部副總經(jīng)理、佛塑股份控股子公司佛山市金輝高科光電材料有限公司董事，其余涉案人龐友國(guó)、陳錫尤、廖凱明和吳慧敏，或在佛塑股份及下屬子公司任職，或?yàn)樽庸靖吖艿呐渑肌?/p>

經(jīng)查明，蔡偉甫等人在佛塑股份出售土地資產(chǎn)和對(duì)外投資事項(xiàng)中，通過(guò)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，其行為構(gòu)成證券法規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)決定，依據(jù)證券法，沒(méi)收蔡偉甫違法所得12.08萬(wàn)元，沒(méi)收龐友國(guó)違法所得3.68萬(wàn)元，沒(méi)收陳錫尤違法所得6.47萬(wàn)元，沒(méi)收廖凱明違法所得3.39萬(wàn)元，沒(méi)收吳慧敏違法所得17.63萬(wàn)元。以上5人還被處以與各自違法所得等值的罰款。

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