證監會披露五大內幕交易案細節

2011年12月06日 00:51
來源：國際金融報

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據人民網報道，內幕交易一直是中國股市的“毒瘤”，而上市公司并購重組又是內幕交易案的高發區，據記者統計發現，證監會近年來查處的中山公用、天山紡織、佛塑股份、佛山照明、高淳陶瓷等5起內幕交易典型案件，有三件涉及到上市公司重組，另外兩件涉及到資產收購，而中山市原市長李啟紅、南京市經委原主任劉寶春等多位官員因此落馬。以下為五大內幕交易案細節回放。

◆ 中山公用內幕交易案

【案件回放】2007年8月20日，公用科技發布關于換股吸收合并中山公用事業集團有限公司及定向增發收購鄉鎮供水資產的預案公告，并于當日停牌。停牌前，上市公司所在地中山市部分具有明顯關聯特征的機構和個人賬戶大量買入，涉嫌內幕交易。2008年7月，證監會決定對上述情況立案稽查。

經調查，中山市原市長李啟紅、中山公用原總經理鄭旭齡、公用集團企管部原經理周中星具有重大內幕交易嫌疑，案件被移送給司法機關。

【處理結果】 2011年4月，李啟紅等涉嫌內幕交易一案在廣州市中級人民法院開庭，其被控內幕交易罪、泄露內幕信息罪和受賄罪三項罪名。2011年10月27日，廣州市中級人民法院以涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪和受賄罪判處李啟紅有期徒刑11年。

◆ 高淳陶瓷內幕交易案

【案件回放】2009年2月至4月間，南京市經委原主任劉寶春代表南京市經委參與中國電子科技集團第十四研究所與高淳縣政府洽談重組高淳陶瓷事宜，在涉及對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，劉寶春將該信息告知其妻子陳巧玲。

劉寶春、陳巧玲在內幕信息價格敏感期內，以出售所持其他股票、向他人借款400萬元所得資金，并使用其家庭控制的股票賬戶，由陳巧玲在其辦公室通過網上委托交易方式先后買入614022股高淳陶瓷股票，并于股票復牌后至6月24日期間全部賣出，非法獲利749.9萬余元。

【處理結果】2010年12月20日，南通市中級人民法院經過審理作出一審判決，以內幕交易罪判處劉寶春有期徒刑5年，并處罰金750萬元，追繳其違法所得749.9萬余元。

◆ “天山紡織”內幕交易案

【案件回放】2009年7月，新疆凱迪投資有限責任公司總經理姚榮江、副總經理曹戈在參與重組天山紡織過程中，在公司停牌前委托他人大量買入天山紡織股票。2010年6月18日，天山紡織復牌后即連續五個漲停，股價從6.57元飆升至10.59元。

據記者了解，早在2010年2月，證監會就對天山紡織股票交易中涉嫌內幕交易的行為進行立案調查，并及時將案情移送到公安部門，2010年7月，公安部門對此案立案偵查。

【處理結果】2011年1月，烏魯木齊市中級法院作出一審判決，姚榮江、曹戈等犯罪嫌疑人被判處有期徒刑，并合計判處罰金1080萬元。

◆ 佛塑股份內幕交易案

【案件回放】2009年7月-2009年10月21日之間，即佛塑股份在出售土地資產和對外投資事項的時候，涉及的相關子公司的高管及其親屬蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏等五人在知悉上述內幕信息后、內幕信息公開前，買入佛塑股份，并在上述信息發布后，立即賣出股票，獲得盈利。

據記者了解，涉案人蔡偉甫為上市公司佛塑股份投資管理部副總經理、佛塑股份控股子公司佛山市金輝高科光電材料有限公司董事，其余涉案人龐友國、陳錫尤、廖凱明和吳慧敏，或在佛塑股份及下屬子公司任職，或為子公司高管的配偶。

經證監會查明，蔡偉甫等人在佛塑股份出售土地資產和對外投資事項中，通過內幕信息進行交易，其行為構成證券法規定的內幕交易行為。

【處理結果】沒收蔡偉甫違法所得12.08萬元，沒收龐友國違法所得3.68萬元，沒收陳錫尤違法所得6.47萬元，沒收廖凱明違法所得3.39萬元，沒收吳慧敏違法所得17.63萬元。以上5人還被處以與各自違法所得等值的罰款。

◆ 佛山照明內幕交易案

【案件回放】當事人方清，時任合肥國軒高科動力能源有限公司總經理。自2010年初開始，佛山照明經與國軒高科的多次接洽，于當年3月召開董事會，通過了受讓國軒高科20%股權的意向，并在委托中介機構盡職調查基礎上，于當年7月通過正式收購上述股權的投資議案。

2010年7月12日，國軒高科形成臨時股東會議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉讓其所持國軒高科20%的股份。同日，方清利用自己的股票賬戶合計買入佛山照明2萬股，買入成本合計244700元。

2010年7月13日，佛山照明召開第六屆董事會第三次會議，審議通過了收購國軒高科的投資議案，7月14日，國軒高科股權轉讓協議正式簽署，7月15日，佛山照明發布兩項公告，向投資者公布了這兩個重大事項。

【處理結果】證監會認定，方清利用內幕信息交易佛山照明股票，違反了證券法規定，構成內幕交易行為。依據證券法，決定責令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元，

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