證監(jiān)會(huì)披露中山公用案：匿名手機(jī)號(hào)下單 多手段反調(diào)查

2011年12月06日 13:47
來源：中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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中證網(wǎng)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前披露了“中山公用案”案情，調(diào)查組和調(diào)查對(duì)象調(diào)查和反調(diào)查，斗智斗勇，最終中山市市長(zhǎng)李啟紅等內(nèi)幕交易分子鈴鐺入獄，被處巨額罰金。 中

重組停牌前 關(guān)聯(lián)賬戶大量買入

2007年8月20日，公用科技發(fā)布關(guān)于換股吸收合并中山公用事業(yè)集團(tuán)有限公司及定向增發(fā)收購(gòu)鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水資產(chǎn)的預(yù)案公告，并于當(dāng)日停牌。停牌前，上市公司所在地中山市部分具有明顯關(guān)聯(lián)特征的機(jī)構(gòu)和個(gè)人賬戶大量買入，涉嫌內(nèi)幕交易。2008年7月證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述情況立案稽查。

使用匿名手機(jī)號(hào)下單 多種手段反調(diào)查

這位負(fù)責(zé)人介紹說，由于涉及原中山市市長(zhǎng)李啟紅，案件較為敏感，調(diào)查組在中山市調(diào)查期間處處謹(jǐn)慎，時(shí)刻保持以高度緊張狀態(tài)進(jìn)行調(diào)查。本案相關(guān)的調(diào)查對(duì)象證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富，預(yù)先采取了反調(diào)查措施，增加了調(diào)查難度。調(diào)查對(duì)象用盡各種方法，從形式上淡化利益裙帶關(guān)系、隱匿調(diào)查線索，如調(diào)查對(duì)象提供了相關(guān)遺囑公證書，割裂其與涉案資金間關(guān)聯(lián)；涉案人員使用無機(jī)主信息的神州行手機(jī)號(hào)碼進(jìn)行交易，致使無法鎖定實(shí)際下單人。這都顯示調(diào)查對(duì)象對(duì)相關(guān)違法行為預(yù)先采取了反調(diào)查措施，一定程度上增加了調(diào)查取證的難度。

細(xì)致調(diào)查 發(fā)現(xiàn)核心證據(jù)

針對(duì)案件已經(jīng)非正式調(diào)查程序，非正式調(diào)查階段對(duì)調(diào)查對(duì)象人員進(jìn)行了談話，調(diào)查對(duì)象之間均存在親屬、朋友、同學(xué)等密切關(guān)系，串供可能性極大，且有關(guān)調(diào)查對(duì)象從事證 券業(yè)務(wù)多年、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)豐富，有證據(jù)顯示已預(yù)先采取反調(diào)查措施的特點(diǎn)，調(diào)查組厘清極為復(fù)雜的人員及資金關(guān)系后，有針對(duì)性、有重點(diǎn)地設(shè)計(jì)談話，使調(diào)查對(duì)象無法自圓其說。這為案件調(diào)查工作最終順利完成打下堅(jiān)固基礎(chǔ)。調(diào)查組對(duì)資金及人員關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易資料的深入調(diào)取，調(diào)查組通過調(diào)取涉案賬戶的交易資金劃轉(zhuǎn)憑證等資料，理順繁雜的人員與資金關(guān)聯(lián)關(guān)系，并對(duì)賬戶的交易資料進(jìn)行了深入、細(xì)致的調(diào)取，發(fā)現(xiàn)核心證據(jù)。“中山公用”案進(jìn)入司法程序后，檢察機(jī)關(guān)對(duì)該案涉案人員的指控顯示，調(diào)查組的調(diào)查事項(xiàng)完備、調(diào)查取證扎實(shí)、移送事項(xiàng)準(zhǔn)確，為案件的定性提供了證據(jù)保障。 券業(yè)務(wù)多年、

市長(zhǎng)入獄 罰款2000萬

經(jīng)調(diào)查，原中山市市長(zhǎng)李啟紅、原中山公用總經(jīng)理鄭旭齡、原公用集團(tuán)企管部經(jīng)理周中星具有重大內(nèi)幕交易嫌疑，因案情重大且涉及地方政府主要領(lǐng)導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)經(jīng)批準(zhǔn)后依法將上述人員涉嫌內(nèi)幕交易犯罪問題分別移送監(jiān)察部、公安部調(diào)查。2011年4月，李啟紅等涉嫌內(nèi)幕交易一案在廣州市中級(jí)人民法院開庭，檢察機(jī)關(guān)的指控顯示，證監(jiān)會(huì)移送事項(xiàng)準(zhǔn)確、調(diào)取證據(jù)扎實(shí)，法院最終認(rèn)定李啟紅、鄭旭齡等人內(nèi)幕交易罪名成立，原中山市市長(zhǎng)李啟紅被判處有期徒刑11年，并處罰金2000萬元、沒收財(cái)產(chǎn)10萬元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，因涉案人員身份特殊，“中山公用”案引起媒體與社會(huì)的強(qiáng)烈關(guān)注，中央及地方各大電視臺(tái)、報(bào)紙、財(cái)經(jīng)類雜志等主流媒體均對(duì)“中山公用”案進(jìn)行了大量、詳盡報(bào)道，各大門戶網(wǎng)站更以專題形式進(jìn)行連續(xù)報(bào)道，香港部分媒體也予以充分關(guān)注，投資者普遍給予積極和正面的評(píng)價(jià)。

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