“零容忍”治市需鐵腕

2011年12月07日 03:26
來源：中證網作者：申屠青南

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證監會主席郭樹清在首次公開闡述監管理念時鄭重聲明，證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度，發現一起堅決查處一起。他還請求社會各界特別是投資者個人和機構，一定要及時向證監會提供案件線索，協助證監會調查取證，在需要的情況下能夠積極作證。證監會將繼續改進監管手段和方式，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為，維護好市場“三公”原則。

郭樹清上任短短一個多月，就嚴打違法違規行為，把多起內幕交易和老鼠倉案件的詳情公之于眾；整肅不盡職的中介機構，不僅處罰個人也處罰所在公司；還向內部開刀，解聘并購重組委委員……無論是承諾還是行動，都彰顯監管決心，表明監管力度正在升級。

一些內幕信息知情人利用手中所掌握的內幕信息謀取個人私利，不僅損害了投資者和上市公司的合法權益，也嚴重違背了“公開、公平、公正”原則，破壞了證券市場賴以存在的基石和市場秩序，影響了證券市場的資源優化配置功能發揮乃至國民經濟的正常發展。

保護投資者合法權益，就是要嚴打內幕交易等各種違法違規行為，全力建設誠信的資本市場、陽光的資本市場，為投資者提供一個“公開、公正、公平”的交易場所。

　觀察人士認為，凈化市場應秉承“保護投資者利益”的宗旨，堅持“三公”原則，對違法犯罪行為始終保持高壓態勢。證監會應嚴格執法，堅決查處內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規行為，維護市場秩序，促進資本市場穩定健康發展。

　當然，打擊內幕交易和證券期貨違法違規行為，僅靠證監會的力量并不夠，需要全社會合力。除了證監會的行政處罰，還應該完善當前的處罰體系，讓違法違規者承擔相應的刑事責任，并追究民事責任。

　內幕交易一旦實施而未被監管層發現，違法者將獲得巨額收入，這正是違法者敢于鋌而走險，違法違規行為屢禁不絕的原因。證券監管部門和司法部門只有拿出有力度的民事賠償條款、提高刑罰力度，讓違規代價足夠高，才能真正形成威懾力。這樣，“零容忍”鐵腕治市才能真正取得“零違規”的效果。