嚴打內幕交易佛山照明案細節曝光

2011年12月09日 02:15
來源：上海證券報作者：馬婧妤周?

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佛山電器照明股份有限公司(下稱“佛山照明”)內幕交易案日前審結，監管部門曝光了該案有關情況。涉案人作為內幕信息知情人違規買賣佛山照明2萬股遭處罰，被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元，

證監會有關部門負責人介紹，獲得案件線索后，監管部門按照證券法有關規定，對方清涉嫌內幕交易行為進行了立案調查、審理。

據查，當事人方清時任合肥國軒高科動力能源有限公司(下稱“國軒高科動)總經理。2010年1月4日，佛山照明董事長鐘某某、董事會秘書鄒某某等赴合肥國軒高科動力能源有限公司考察，鐘信才向國軒高科董事長李某、時任總經理的方清提出由兩家公司合作開發電動巴士的意向。

2010年春節后至3月中旬，李某、方清等人對佛山照明進行考察，鄒某某與方清多次通過電話和電子郵件方式，磋商佛山照明收購國軒高科股份一事，并確定收購意向。

當年3月19日，李某、方清與鐘某某簽署股權轉讓意向性協議，同意將國軒營銷所持有的國軒高科20%股權轉讓給佛山照明。7月12日，國軒高科形成臨時股東會議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉讓其所持國軒高科20%的股份；14日，國軒營銷和佛山照明簽署股權轉讓協議，前者同意將其持有的國軒高科20%的股權轉讓給佛山照明，轉讓價格為人民幣1.6億元。

就在7月12日、國軒高科臨時股東會決議形成的當天，方清股票賬戶合計買入佛山照明2萬股，買入成本合計24.47萬元。2010年7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票1萬股，成交價格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票1萬股，其交易佛山照明股票盈利共計4.88萬元。

證監會有關部門負責人表示，上述事實，有方清的股票賬戶開戶資料、股票交易記錄、有關公司的公告、董事會會議決議和記錄、股東大會決議、有關當事人的談話筆錄等證據證明，足以認定方清為佛山照明內幕信息知情人，其行為構成內幕交易行為。

該負責人說，佛山照明收購國軒高科股權事項屬于《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款規定的重大事件。根據《證券法》第七十五條規定，該負重大事件。屬于《涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息”，構成內幕信息。

方清作為國軒高科時任總經理，參與佛山照明收購國軒高科股權事項，屬于《證券法》第七十四條第(四)項規定的“由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員”。方清利用內幕信息交易佛山照明股票，違反《證券法》第七十三條的規定，構成《證券法》第二百零二條規定的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定：責令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元，

當事人方清對此并未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。