嚴打內(nèi)幕交易佛山照明案細節(jié)曝光

2011年12月09日 02:15
來源：上海證券報作者：馬婧妤周?

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佛山電器照明股份有限公司(下稱“佛山照明”)內(nèi)幕交易案日前審結，監(jiān)管部門曝光了該案有關情況。涉案人作為內(nèi)幕信息知情人違規(guī)買賣佛山照明2萬股遭處罰，被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元，

證監(jiān)會有關部門負責人介紹，獲得案件線索后，監(jiān)管部門按照證券法有關規(guī)定，對方清涉嫌內(nèi)幕交易行為進行了立案調(diào)查、審理。

據(jù)查，當事人方清時任合肥國軒高科動力能源有限公司(下稱“國軒高科動)總經(jīng)理。2010年1月4日，佛山照明董事長鐘某某、董事會秘書鄒某某等赴合肥國軒高科動力能源有限公司考察，鐘信才向國軒高科董事長李某、時任總經(jīng)理的方清提出由兩家公司合作開發(fā)電動巴士的意向。

2010年春節(jié)后至3月中旬，李某、方清等人對佛山照明進行考察，鄒某某與方清多次通過電話和電子郵件方式，磋商佛山照明收購國軒高科股份一事，并確定收購意向。

當年3月19日，李某、方清與鐘某某簽署股權轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議，同意將國軒營銷所持有的國軒高科20%股權轉(zhuǎn)讓給佛山照明。7月12日，國軒高科形成臨時股東會議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉(zhuǎn)讓其所持國軒高科20%的股份；14日，國軒營銷和佛山照明簽署股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，前者同意將其持有的國軒高科20%的股權轉(zhuǎn)讓給佛山照明，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣1.6億元。

就在7月12日、國軒高科臨時股東會決議形成的當天，方清股票賬戶合計買入佛山照明2萬股，買入成本合計24.47萬元。2010年7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票1萬股，成交價格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票1萬股，其交易佛山照明股票盈利共計4.88萬元。

證監(jiān)會有關部門負責人表示，上述事實，有方清的股票賬戶開戶資料、股票交易記錄、有關公司的公告、董事會會議決議和記錄、股東大會決議、有關當事人的談話筆錄等證據(jù)證明，足以認定方清為佛山照明內(nèi)幕信息知情人，其行為構成內(nèi)幕交易行為。

該負責人說，佛山照明收購國軒高科股權事項屬于《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件。根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，該負重大事件。屬于《涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息”，構成內(nèi)幕信息。

方清作為國軒高科時任總經(jīng)理，參與佛山照明收購國軒高科股權事項，屬于《證券法》第七十四條第(四)項規(guī)定的“由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員”。方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反《證券法》第七十三條的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元，

當事人方清對此并未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。