證監(jiān)會通報6起違法違規(guī)案 中恒信搶帽子手法操縱股價

2011年12月10日 04:32
來源：證券日報 作者：朱寶琛

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中國證監(jiān)會9日發(fā)布了六起證券市場違法違規(guī)案件的詳情，包括廣東中恒信傳媒投資有限公司(以下簡稱中恒信公司)、薛書榮、鄭宏中等機構(gòu)和個人操縱證券市場案件；殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案件、余凱等人涉嫌操縱證券市場案件等三起操縱市場案件。其中，廣東中恒信涉嫌以“搶帽子”手法操縱市場，共交易股票552只，累計交易金額571.76億元，違規(guī)交易股票數(shù)量之多，創(chuàng)A股市場記錄。

據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2009年11月，根據(jù)線索，證監(jiān)會對中恒信公司、薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等涉嫌操縱市場行為立案稽查。

經(jīng)查，自2007年4月至2009年10月，薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等人以70個自然人名義在44家證券營業(yè)部開立112個資金賬戶，使用148個證券賬戶，動用超過20億資金預(yù)先買入他們選定的股票。與此同時，黎睿咨等張宏、歐陽宏、桑旭、何淼、梅養(yǎng)和等人安排人員制作上述股票的薦股PPT，并將PPT傳送至薛書榮、鄭宏中等人控制的薦股節(jié)目主要制作單位——中恒信公司。同時，薛書榮、鄭宏中等人先后私下聯(lián)絡(luò)10家證券公司和8家投資咨詢機構(gòu)的30名證券分析師，完全按PPT內(nèi)容錄制薦股節(jié)目。

薛書榮、鄭宏中等人通過廣東登立廣告有限公司等7家公司，以4483萬元購買了9家電視臺的早、中等晚證券欄目時段，播放前述薦股節(jié)目，吸引投資者入市，并在節(jié)目播出當(dāng)日或第二個交易日，將預(yù)先買入的股票迅速賣出獲利，以4搶帽子”交易方式操縱股票價格。

據(jù)介紹，鄭宏中等人通過上述方式共交易股票552只，累計交易金額571.76億元，非法獲利4.26億元。

負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查、審理認(rèn)定，鄭宏中等人以“搶帽子”交易方式操縱股票價格，違反了《證券法》第七十七條第一款第(四)項的規(guī)定，同時涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十二條第一款第(四)項規(guī)定的情形，于2010年3月將該案移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。目前該案還在刑事偵查中。

“本案是一起典型的‘搶帽子’操縱案。”負(fù)責(zé)人說，一是涉嫌金額十分巨大，操縱股票數(shù)量史無前例，涉案人員數(shù)量眾多；二是通過多家衛(wèi)視媒體薦股，影響力巨大，受害股民數(shù)量眾多；三是涉案團伙組織周密且公司化運作，反偵察能力極強。

“針對該案中暴露出來的證券分析師嚴(yán)重違規(guī)問題，證監(jiān)會迅速出臺了關(guān)于加強證券分析師監(jiān)管的相關(guān)文件，廣電總局于2010年7月下發(fā)了《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》，進(jìn)一步規(guī)范了廣播電視證券節(jié)目。”負(fù)責(zé)人說。

與此同時，該負(fù)責(zé)人提醒投資者，要遠(yuǎn)離短線炒作，崇尚價值投資，明辨咨詢機構(gòu)，謹(jǐn)防“黑嘴”欺詐。

他建議：投資者在做出投資決策之前，應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟走勢、相關(guān)行業(yè)和板塊的發(fā)展實際、上市公司經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展前景等基本面分析，以相關(guān)主體依法公開披露的信息為決策依據(jù)，避免短線跟風(fēng)炒作和盲目追漲殺跌，以免上當(dāng)受騙。

同時，該負(fù)責(zé)人提醒投資者，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員向投資者提供投資建議必須具有證券監(jiān)管部門特許的執(zhí)業(yè)資格，投資建議不得針對個股的具體操作，不得使用有鼓動性、誤導(dǎo)性的語言。投資者對電臺、電視臺、網(wǎng)絡(luò)、報刊等各類公眾媒體的薦股欄目或節(jié)目一定要仔細(xì)甄別，不要盲從。要認(rèn)清薦股機構(gòu)和人員的職業(yè)資格編號。對于使用“黑馬集中營”、“天天漲停板”、“千金難買早知道”等蠱惑、夸大、毫無實際根據(jù)的誤導(dǎo)性薦股語言要保持高度警惕。對那些專門預(yù)測個股漲停、具體建議買入賣出操作的薦股節(jié)目切不可輕信誤傳、跟風(fēng)炒作，避免落入“黑嘴”的陷阱。遇到類似情況，要向證券監(jiān)管部門投訴舉報。

與此同時，負(fù)責(zé)人還通報：江蘇三友集團因不實披露控制人信息，被警告并處以30萬元罰款，其相關(guān)責(zé)任人被警告并處以5-20萬元不等的罰款，同時，時任公司董事長、實際控制人張璞還被證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司“董監(jiān)高”

武漢信和世紀(jì)投資咨詢有限公司殷保華等人因非法證券投資咨詢被湖北省通城縣人民法院判處有期徒刑，沒收非法所得并處罰金。經(jīng)查，殷保華等人自2008年以來組織一個10余人的團隊，先后在上海、南昌、武漢信深圳等地設(shè)立16個工作站，招收學(xué)員，通過建立天贏網(wǎng)及在第一財經(jīng)網(wǎng)開設(shè)殷保華專欄，以來老殷解盤”形勢推薦板塊及個股，通過薦股方式招收會員1000余人。

余凱等人因涉嫌操縱市場，于去年4月被證監(jiān)會移送公安機關(guān)，目前案件還在法院進(jìn)一步審理之中。

此外，該負(fù)責(zé)人還通報了姚四俊等人內(nèi)幕交易案、聯(lián)合置地法人利用他人賬戶從事證券交易案。

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