大摩華鑫治理漏洞重重 督察長竟兼任交易總監(jiān)

2011年12月23日 04:08
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：王鵬 由香

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近日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》在調(diào)查中了解到：素有黑馬基金公司之稱的大摩華鑫基金公司內(nèi)部治理漏洞百出，甚至涉嫌踏過紅線，屢屢違規(guī)。公司投研團(tuán)隊(duì)幾近支離破碎，大批人馬另謀高就。

投研和交易部門暗戰(zhàn)

“徐強(qiáng)今年3月加盟大摩華鑫投研團(tuán)隊(duì)之后，痛苦就開始了”，數(shù)位大摩華鑫內(nèi)部人士向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者證實(shí)，徐強(qiáng)的到來，讓大摩華鑫開始悄然變臉。

其中，投研部門最先異動(dòng)，投資總監(jiān)陳曉掛靴而去；繼而殃及研究部，研究總監(jiān)袁航改任首席策略分析師，待遇雖未發(fā)生太大變化，但抬頭暗降；而徐強(qiáng)則火速上位研究總監(jiān)，并成為管理公司半壁江山的重量級(jí)基金投資經(jīng)理。

“交易部門下單慢，成交量達(dá)不到徐強(qiáng)的要求，他就會(huì)質(zhì)問。有時(shí)候我們的成交量都已經(jīng)占了當(dāng)日成交量很高的比例了，可是徐強(qiáng)還是不滿意，他甚至覺得業(yè)績(jī)并不理想是由于交易部不夠支持造成的。”大摩華鑫一位內(nèi)部職員的言語之中，抑郁至極。

投研部門與交易部門之間的矛盾日趨白熱化，雙方的磨合，最終以痛苦的裂變告終。兩部門的暗戰(zhàn)以交易部總監(jiān)降級(jí)收?qǐng)觥６鼮槟腿藢の兜氖牵灰撞恳晃毁Y深交易員似乎也深受牽連，接連遭貶，先是被調(diào)任財(cái)務(wù)部，隨后又調(diào)至IT部。

截至目前，基金經(jīng)理徐強(qiáng)已經(jīng)任職半年之久，其作為研究總監(jiān)，大摩華鑫內(nèi)部一位接近徐強(qiáng)的投研人員卻稱，徐強(qiáng)極少正式出門調(diào)研上市公司，“記憶中徐強(qiáng)只調(diào)研一兩次，而且并未看到正式的深度調(diào)查報(bào)告”

督察長兼任交易部總監(jiān)

如果說大摩華鑫的系列內(nèi)部調(diào)整無可厚非，但在系列調(diào)整之后，卻出現(xiàn)督察長直接兼任交易總監(jiān)怪象，此舉已游走于灰色地帶。

在降級(jí)之后，交易部總監(jiān)以家人生病為由，開始休假。從大摩華鑫的一封內(nèi)部郵件中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，大摩華鑫一張調(diào)令竟將督察長委以交易總監(jiān)的重任。

一位資深督察長告訴 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者：“督察長兼任交易總監(jiān)的位置，肯定是不行的，雖然法律并未明文規(guī)定，但是這樣做極不合理，公司內(nèi)部風(fēng)控需要防火墻，這樣做如何隔離風(fēng)險(xiǎn)？”

據(jù)悉，大摩華鑫的督察長擔(dān)任兼職交易總監(jiān)達(dá)1個(gè)多月之久。

據(jù)大摩華鑫內(nèi)部員工講述，這位督察長在位期間，數(shù)次違規(guī)。例如，在正常交易時(shí)間，在交易室履職時(shí)卻依然攜帶通訊工具，還不合時(shí)宜地響徹交易室，同事好言提醒，然而督察長的手機(jī)在另一天的交易時(shí)間再次響起。

據(jù)介紹，在督察長兼任交易總監(jiān)之際，除去一位并不直接參與交易工作的秘書，僅有交易員3位，其中兩位還是今年才加盟的新手，卻無奈成為交易部“主力”

如此緊張的人力，要承擔(dān)整個(gè)公司總資金達(dá)上百億的交易，能否保證交易指令有效執(zhí)行？會(huì)否引發(fā)交易風(fēng)險(xiǎn)？

“這真讓人不寒而栗！”一位資深業(yè)內(nèi)人士如此評(píng)價(jià)。

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