東北證券美女保代涉嫌內幕交易淪為階下囚 年薪逾百萬

2011年12月23日 19:57
來源：新華網 作者：趙曉輝 陶俊潔

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35歲，年薪逾百萬元，十一年的從業經歷，資深保薦代表人，人們很難把如此“金領”與罪犯聯系起來。然而，正是這樣一位容貌清秀的女士——曾任東北證券中層的秦宣——卻因涉嫌內幕交易而斷送了自己的大好前程，淪為階下囚，成為證監會首度披露的，因內幕交易被查處的保薦代表人。

蹊蹺異動賬戶落入監管法眼

2010年初秋，一組神秘賬戶的異常交易進入深圳證券交易所的監控視野。這些賬戶有一個共同的特點：在同一個時期內大量買入同一只股票——西南合成。而西南合成同期漲勢遠遠超過大盤。

這批賬戶背后有著怎樣的關聯？是什么原因導致它們對西南合成“不約而同”的青睞？敏銳的監管人員憑直覺體察到了其中可能隱藏著的違法違規利益鏈條，證監會遂于當年11月15日進行立案稽查，圈定了20余個賬戶。

初步調查發現，2010年8月中旬，北大國際醫院集團和集團下屬的西南合成制藥股份有限公司研究決定，將北醫集團持有的北醫醫藥100%股權注入西南合成實施重組。9月27日，西南合成發布重組停牌公告。10月26日，西南合成發布公告，披露擬實施定向增發購買北醫醫藥100%股權的重組預案。

“這些信息構成了內幕信息，而上述賬戶的交易行為恰恰是在內幕信息形成至公開期間進行的，內幕交易嫌疑很大。”證監會稽查人員說。

動用近億資金一單盈利817萬元

經過初步調查，最早圈定的20余個賬戶范圍逐步縮小到蔣某等6個賬戶，而這6個賬戶都指向了一個操盤手——周某。

曾任職于證券公司、又做過財經公關的周某是一個職業操盤手，為兩名民營企業老板買賣股票，蔣某賬戶組真正的控制人正是這兩名老板。“這些賬戶有的已經開戶幾個月但從未轉入過資金，更未買過任何股票，然而就在9月14日至21日之間，大筆資金開始轉入，并且只買一只股票——西南合成。”稽查人員說。

更為奇怪的是，在9月21日，實際上是西南合成停牌前的最后一個交易日，上午剛剛開盤，蔣某等賬戶就轉入資金4000萬元，開始陸續買入西南合成。

“從開盤后開始不停地買入，中間還放出一些籌碼打壓股價，最后一直買到下午2點59分，實在沒時間了才罷手。”稽查人員說。

僅僅這一天，蔣某賬戶就買入西南合成295萬股，用去資金4320萬元。總的算下來，在停牌前短短的六個交易日里，蔣某賬戶共動用資金近1億元，買入西南合成2交易金額8951萬元。

一個月后復牌，這一組賬戶馬上賣出所持股票514萬股，交易金額8399萬元，盈利817萬元。

順藤摸瓜內幕信息傳遞路線浮現

調查至此，蔣某賬戶組內幕交易的特征已經很明顯，那么內幕信息的傳遞鏈條是怎樣的呢？調查逐漸聚焦到一名重組項目的主辦人——保薦代表人秦宣身上。

秦宣，時任東北證券北京分公司深圳市場部副總經理，2007年獲保代資格，由東北證券指派擔任西南合成重組項目的主辦人。

2010年9月6日，秦宣到西南合成參加項目協調會，成為內幕信息知情人，9月中旬開始進場調查。

進一步的調查顯示，操盤手周某與秦宣關系非同一般。周某與秦宣相識于2007年的一場路演酒會，之后一直來往密切。

“秦宣到哪里出差，做什么項目，兩人都會在聊天中談到，而西南合成的重組消息正是秦宣通過電話告知周某的。”稽查人員透露。

“周某把這個信息告訴兩位老板，經商議決定買入西南合成，并隨著內幕消息的確定逐步加倉，是一起典型的內幕交易案。”稽查人員說。

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