西南證券原高管涉“老鼠倉” 三年獲利2000萬(圖)

2011年12月24日 05:13
來源：新京報作者：吳敏

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季敏波圖/CFP

已被移送公安機關；證監會稱，該案涉及金額是近年來查處的行業之最

證監會昨日通報了多起證券市場違法違規案件，其中最引人關注的當屬證券公司從業人員“老鼠倉”涉刑第一案——西南證券原高管季敏波，因涉嫌利用非公開信息交易股票獲利約2000萬元，目前已被移送公安機關。證監會稱季敏波該行為，可謂明知不可為而為之，公然違背了資本市場“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權益。

“烏龍指”實為老鼠倉

據悉，證監會是從一起“烏龍指”事件開始注意時任西南證券副總裁季敏波的。

今年4月12日，景谷林業(600265)在開盤后不久出現較大跌幅，四千手大單使得該股股價瞬間跌至跌停板，隨后又迅速拉起。后有媒體質疑這一瞬間的跌停究竟是“烏龍指”還是“利益輸送”

證監會隨后據此核查發現了隱藏在景谷林業背后的季敏波。當日“景谷林業背集合競價開盤價為11.43元/股；集合競價階段前后，托管于上海、浙江、吉林地區的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的 10.37-10.39元/股的價格區間申報買入“景谷林業背71.7萬股；9點30分36秒，西南證券自營賬戶以10.36元每股申報賣出景谷林業 44.98萬股，與孫某某賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導致景谷林業成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

證監會調查后發現，前述買入的孫某某賬戶組，與季敏波存在關聯關系。隨后在7月26日對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。

季敏波2008年9月進入西南證券，任副總裁，證券投資管理部總監理兼投資經理，案發期間有權下達西南證券自營賬戶操作指令，并可通過軟件對該部門投資經理的股票交易行為進行實時監控。

這一結果也說明，當時媒體質疑的“利益輸送”說法成立。

三年獲利2000萬

在針對景谷林業的調查中，季敏波涉案金額僅500萬左右，但證監會意識到這一案件可能不是一次性的行為。證監會隨后從季敏波到西南證券任職開始，到調查開始為止，對相關賬戶進行趨同性分析。

證監會最終核查發現，2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

調查僅用10天

整個案件證監會從啟動調查到最終調查終結，僅用了10天時間。

證監會相關負責人強調，季敏波的“老鼠倉”行為，可謂明知不可為而為之，不僅嚴重侵害了公司的利益，更是公然違背了資本市場“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權益。

與此前基金行業的老鼠倉相比，季敏波這一老鼠倉就盈利規模而言，遠超此前披露的基金行業老鼠倉行為，為近年來查處的證券從業人員老鼠倉獲利金額之最。

證監會在10月12日將這一案件移送公安機關，目前仍在偵查之中。

- 人物

季敏波用親兄弟賬戶做“老鼠倉”

季敏波，1964年生，博士，中共黨員，原西南證券副總裁，曾任東北證券上海資產管理部總經理，總裁助理等職。

中國證券業協會的信息顯示，季敏波2004年獲得證券從業資格。但其實際從業年限較證券業協會顯示的更久遠。從業以來他的經歷一直與券商自營業務密不可分。

《上海證券報》的報道顯示，在2003年，時任東北證券投資總部總經理的季敏波在這一年使東北證券自營獲得了16%的收益，當時他聲稱賺錢是靠團隊研究和調研，隨后季敏波在證券行業亦有不小的名氣，最終一路升任東北證券副總裁。

2008年A股達到最底部期間，季敏波轉投西南證券，但仍坐鎮上海指揮自營業務，這也使得證監會調查期間一度將注意力集中于西南證券大本營重慶。但其關聯的老鼠倉賬戶中有其親兄弟賬戶，使得證監會目光轉向同為“季敏姓并有自營下單權限的季敏波。

- 背景

證監會對內幕交易零容忍

證監會近期動作連連，僅在昨日，證監會就通報了5起行業違法違規案件。

事實上，自郭樹清新任證監會主席以來，他在多個場合上表示，對于內幕交易與證券市場違法違規行為將“零容忍”

郭樹清還曾痛批目前證券市場中現存的問題，他近期在參加上海公司治理論壇時指出，部分證券、基金、期貨公司存在大股東干預公司日常運營的現象，內部治理機構相互之間制衡作用發揮不充分；部分公司監督考核機制不完善，存在內部人控制風險；一些公司股東行為短期化，缺乏長期投資理念，股權的變動通常伴隨高中層專業人員流失和業績劇烈波動。這些問題的存在會影響到證券、基金和期貨公司管理水平、經營業績和市場競爭力，導致一些公司高管經營決策短期化，風險意識淡薄，“老鼠倉”、利益輸送等問題時有發生，也制約了其業務和產品的創新能力。

- 相關案件

東北證券保薦代表涉內幕交易

證監會昨日通報了另一起2010年西南合成重組過程中發生的泄露內幕信息和進行內幕交易的案件。其中再次出現保薦代表人涉內幕交易的情節。

2010年8月，北大國際醫院集團決定將其持有的北醫醫藥100%股權注入西南合成實施重組。9月27日，西南合成發布重組停牌公告，10月26日正式公告披露了實施定向增發購買北醫醫藥100%股權的重組預案。

在此期間，東北證券擔任獨立財務顧問。東北證券保薦代表人秦宣擔任該項目的主辦人和現場工作負責人。通過參加相關會議，秦宣獲得重組消息后泄露給朋友——職業操盤手，周某。

秦宣在內幕交易中共買入9萬多股，交易金額140萬元，獲利23萬元。

證監會指出，秦宣作為保薦代表人，理應知道監管部門嚴禁內幕交易的相關規定，以及刑法對內幕交易的懲治措施，但其內心卻缺乏應有的敬畏，不僅將內幕信息泄露給他人，本人還利用他人賬戶買入相關股票。

此前最著名的保薦代表人涉案為中信證券原投行高管謝風華案。

此外，證監會通報了陽光私募國貿盛乾涉嫌“搶帽子”操縱股價，大富投資、新思路投資涉嫌操縱證券市場案以及惠順裝飾法人利用他們賬戶買賣證券行為等。