大摩華鑫徐強(qiáng)涉嫌內(nèi)幕交易 深圳證監(jiān)局在查

2011年12月26日 02:43
來源：第一財經(jīng)日報 作者：王艷偉 匡志勇

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近日有媒體報道稱摩根士丹利華鑫基金公司(下稱“大摩華鑫”)研究管理部總監(jiān)徐強(qiáng)涉嫌內(nèi)幕交易、為私募接盤等種種違規(guī)行為，并稱深圳證監(jiān)局已經(jīng)調(diào)查其兩個月之久。深圳證監(jiān)局信息調(diào)研處處長汪云沾告訴《第一財經(jīng)日報》記者稱：“深圳證監(jiān)局已經(jīng)關(guān)注到媒體關(guān)于大摩華鑫基金違規(guī)的報道，目前已經(jīng)在核查程序中。

上述報道稱徐強(qiáng)曾在公司內(nèi)部公然稱“為私募接盤”，還曾自砸重倉股，甚至不知股票基金倉位底限為何物，其還將基金業(yè)績不好歸咎于交易部執(zhí)行不力。而對于這些指責(zé)，大摩華鑫基金公司12月24日在其公司網(wǎng)站發(fā)表聲明稱：“迄今為止，我公司并未發(fā)現(xiàn)報道中所提到的內(nèi)幕交易、利益輸送及操縱股價等違法違規(guī)的情況，今后也決不允許發(fā)生此類行為。

根據(jù)公司聲明，徐強(qiáng)與交易管理部員工之間的確因工作而產(chǎn)生矛盾，公司在調(diào)查處理這些矛盾時發(fā)現(xiàn)交易管理部在內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)運(yùn)作方面存在一定問題，因此對交易管理部部分崗位人員進(jìn)行了調(diào)整，而相關(guān)人員對處理結(jié)果不滿，便向監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面反映情況。隨后公司再次進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)其所反映的情況缺乏事實(shí)依據(jù)，甚至是捏造事實(shí)、人身攻擊和泄私憤。而這些自查結(jié)果公司已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)做了報告。

本報記者未能從大摩華鑫基金方面得到關(guān)于此事的進(jìn)一步信息，而汪云沾的回復(fù)也較為簡單。汪云沾告訴記者稱：“深圳證監(jiān)局已經(jīng)關(guān)注到媒體關(guān)于大摩華鑫基金違規(guī)的報道，目前已經(jīng)在核查程序中。”至于深圳證監(jiān)局在接受大摩華鑫員工舉報后如何調(diào)查、是否已經(jīng)調(diào)查兩個多月、目前調(diào)查有何收獲或調(diào)查結(jié)果如何等方面，汪云沾并未詳細(xì)介紹。

公開資料顯示，徐強(qiáng)擁有16年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，1995年至2009年，徐強(qiáng)先后任職于廣西證券、北京天龍股份、深圳特區(qū)證券、瑞嘉博投資、世華國際金融信息有限公司、深圳和勤投資等6家機(jī)構(gòu)；2009年5月徐強(qiáng)進(jìn)入基金行業(yè)，先后任職于銀華基金和大摩華鑫基金，現(xiàn)任大摩華鑫基金研究管理部總監(jiān)。

從其履歷來看，徐強(qiáng)算得上投研經(jīng)驗(yàn)非常豐富的資管行業(yè)資深人士。據(jù)記者了解，徐強(qiáng)于今年年初被挖來之時，大摩華鑫基金一位高管對其投資能力非常贊賞，曾表示徐強(qiáng)將成為其手下一名得力干將。不過，在徐強(qiáng)入職后不到一年時間，就在公司內(nèi)部掀起軒然大波，是其始料未及的事情。

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