打擊內幕交易監管部門“從我做起”

2011年12月26日 05:06
來源：證券時報作者：肖漁

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監管部門言出必行。自證監會新任主席郭樹清月初向市場表達出對內幕交易“零容忍”的決心后，相關部門雷厲風行，再推新舉措，擬從內部找缺口，率先在整個系統內建立內幕信息知情人登記制度，不給內幕交易留下一絲空隙。這一舉措無疑也是證監會帶頭講誠信，積極推進陽光作業和政務公開的明智之舉。

近年來，監管部門打擊內幕交易始終保持高壓態勢。郭樹清上任后，首次圍繞資本市場的公開演講即以內幕交易入題，痛斥內幕交易本質就是“偷”，更撂下狠話，證監會將“零容忍”，發現一起查處一起。這表明，監管部門對包括內幕交易在內的證券市場舞弊行為，將祭出利器，切實對資本市場長期以來存在的諸多頑疾予以嚴厲打擊。

“多管齊下、綜合防控”是長期以來相關部門布防內幕交易的主體思路。根據這一原則，去年11月，國務院辦公廳曾轉發證監會、公安部等五部委的《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見》。這份被業界稱為“55號文”的文件，就防控內幕交易工作做出統籌安排和全面部署，其中涵蓋今年10月份推出的《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》。此次在證監會層面，宣布擬定涉及上市公司內幕信息保密的配套制度，再配合其他相關部門陸續推出的有關國家工作人員接觸資本市場內幕信息的管理辦法，這樣的制度安排最終將形成一個比較完整的內幕信息保密和知情人登記體系。

實際上，就上市公司重組信息而言，實際報送到證監會的上市公司內幕信息非常少，或者說根本就不應該報到證監會。盡管歷史上曾有過對并購重組或再融資的“預溝通”要求，但這一規定很快就被取消。而按照目前上市公司重組“先停牌、再報審”的相關規定，所有內幕信息都是在重組之后才向證監會報送正式文件，所以也就不存在上市公司內幕信息報送證監會的說法。但即便如此，監管部門仍然仔細梳理內幕信息在系統內部的流程管理，力圖不給內幕交易留下一絲可趁之機。

監管部門勇于從自身做起，善于執紀，這也體現出其帶頭講誠信、推進陽光作業的決心和信心。此前，為從內部立規矩、正本清源，證監會已迅速查處并購重組委委員吳建敏的違規行為。按照證監會有關部門的最新表態，下一步還會強化任職回避工作，這將切實解決證券市場官員、高管“一家親”的弊病。

向內幕交易開戰，被業界喻為新主席燒向市場頑疾的“三把火”之一。近期隨著監管部門對券商高管、保薦人、上市公司等各個層面查處的內幕交易大案、要案的披露，隨著監管部門自治決心的表達，這把火正越燃越旺。希望這把火能徹底熔斷內幕交易的各色鏈條，燒痛違規者伸出的偷竊之手，燒灼潛在違規者的罪惡之心。