東北證券百萬年薪女保代被捕詳情：與操盤手酒會相識

2011年12月26日 07:11
來源：北青網－北京青年報作者：吳琳琳

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上周五證監會通報了保薦代表人泄露內幕信息第一案，案件當事人東北證券秦宣已被逮捕，記者通過多日采訪揭秘案情細節——

二三百萬年薪的保薦代表人東北證券的秦宣，不僅泄露內幕信息給江浙一帶企業大老板的“操盤手”周某，還自己操作賬戶買入相關股票。鑒于秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪，證監會日前已將此案依法移送公安機關處理，秦宣被依法逮捕，目前已移送檢察機關審查起訴；其余的人內幕交易的違法行為仍在偵查當中。

案情揭秘

-賬戶異動引起交易所注意

2010年9月中旬，“蔣某某”等20多個賬戶的異動引起了交易所的注意，其中有些賬戶在9月21日動用大量資金、集中持續買入同一只股票“西南合成”引引起交易所“異常交易”監控系統的報警。而9月27日，西南合成發布了一則重組停牌公告。

雖然表面上看起來9月21日距離9月27日停牌重組公告有六天的時間，但期間正好趕上中秋節休市，也就是說9月21日恰是西南合成停牌前的最后一個交易日，在這一天，上述可疑賬戶動用幾千萬元資金，集中買入“西南合成停股票，而上述賬戶買入“西南合成停很可能與西南合成的重組消息有關。

果然，2010年10月26日，西南合成發布公告，披露擬實施定向增發購買控股股東北大國際醫院集團旗下另一子公司北醫醫藥100%股權的重組預案。公告發布當天，西南合成漲停，第二天漲6.47%。

-六個“掛名”賬戶可疑

交易所將上述異常交易信息上報至證監會后，證監會于2010年11月15日啟動了立案調查程序，調查人員從20多個賬戶中篩查出六個異常可疑賬戶，這六個賬戶的名義戶主多為學生或村民，按一般邏輯不可能動用上千萬元資金炒作股票。

經查，這些賬戶均由江浙一帶的民營企業大老板蔣某實際控制，六個賬戶均是其借用親戚、老鄉的身份開立的，其中部分賬戶雖然在案發前幾個月就開了戶，但沒有被立即“啟用”，一直處于休眠狀態，直到9月21日，突然集中買入“西南合成”這一只股票。

交易數據顯示，這六個賬戶在9月14日至9月21日期間前后共動用近一億元的資金，陸續買入西南合成597萬股，成交金額達8951萬元。其中，9月21日上午一開盤到下午收盤前幾秒鐘，分幾百筆委托下單買入“西南合成5股票，10月26日西南合成復牌后，上述六個賬戶迅速賣出514萬股，交易金額為8399萬元，盈利817萬元。

值得注意的是，上述賬戶在9月21日大量建倉期間，為了防止大量買入拉升股價提高成本，曾拋出少量前期買入的籌碼打壓股價，降低成本配合買入行為，頗具“職業操盤”的味道。

-操盤手與保薦人是“老相識”

經查，六個賬戶由周某擔任操盤手，周某帶著另一“馬仔”在蔣某提供的一個場所里完成了整個交易過程。而且周某并非一般的操盤手，他的第一職業其實是“財經公關”，平日里主要給上市公司操辦上市酒會。六個賬戶如此堅決地買入“西南合成”股票，并且建倉的時間和進度與內幕信息又高度相符，是否是因為周某獲取了內幕信息呢？

然而經過仔細排查，周某和上市公司西南合成及控股股東并沒有關聯關系。

在排查了上市公司及控股股東之后，證監會又將調查范圍擴展到西南合成重組項目的獨立財務顧問東北證券。東北證券指派具有保薦代表人資格，時任東北證券北京分公司深圳市場部副總經理的秦宣，擔任該項目的主辦人、現場工作負責人。

蔣某、周某和秦宣之間到底是什么關系？調查發現，周某和保薦代表人秦宣原來是老相識，兩人“邂逅”于案發時的三年前，在一次上市公司的酒會上相識，此后成為不錯的朋友，經常在MSN上聊天，時而還電話溝通。周某對秦宣的行蹤可謂是了如指掌。期間，秦宣正好接到了西南合成此次重組項目。

其實，早在2010年8月中旬，上市公司西南合成和其控股股東北大國際醫院集團就研究決定，將北醫集團持有的另外一家子公司北醫醫藥100%股權注入西南合成實施重組。作為現場工作負責人，在重組過程中，秦宣通過參加相關會議，履行相關職責等，了解到西南合成擬收購北醫醫藥的內幕消息，并將該消息泄露給周某。之后，便有了周某為江浙大老板蔣某大舉買入西南合成那一幕。

-保薦人自己操作獲利23萬元

“拔出蘿卜帶出泥”，證監會在調查秦宣的過程中發現，秦宣不僅向周某泄露了內幕信息，還利用原同事“任某某”賬戶在內幕信息公開前，買入西南合成股票9萬多股，交易金額達140萬元，獲利23萬元。