員工內訌曝內幕交易大摩華鑫遭證監局調查

2011年12月27日 04:00
來源：京華時報作者：敖曉波

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日前，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司(大摩華鑫)因員工內訌而身陷內幕交易傳聞。記者昨天從深圳證監局方面證實了其已對大摩華鑫公司內幕交易開始核查的消息。

事件：公司內訌自揭內幕交易

日前，有媒體報道大摩華鑫身陷基金黑幕。報道稱，大摩華鑫交易管理部的員工將公司研究總監徐強的種種惡行公之于眾。其中包括徐強在幾只股票操作上有內幕交易的嫌疑，“為私募接盤”，還曾自砸重倉股，甚至不知股票基金倉位底限為何物，其還將基金業績不好歸咎于交易部執行不力等等。

公開資料顯示，徐強擁有16年證券從業經驗，1995年至2009年，徐強先后任職于廣西證券、北京天龍股份、深圳特區證券、瑞嘉博投資、世華國際金融信息有限公司、深圳和勤投資等6家機構；2009年5月徐強進入基金行業，徐強今年3月正式加盟大摩華鑫，成為公募基金公司的一員。6月22日，徐強正式擔任基金經理，掌舵大摩資源優選、大摩卓越成長兩只基金。今年下半年，大摩華鑫原投資總監陳曉離職，徐強9月19日接管陳曉帶隊的大摩領先。至此，徐強成為大摩華鑫投研部的頭牌。

據記者了解，徐強于今年年初被挖來之時，大摩華鑫基金一位高管對其投資能力非常贊賞并曾表示，徐強將成為其手下一名得力干將。不過，徐強入職還不到一年時間就被卷進這場軒然大波，應該是其始料未及的事情。

公司回應 否認內幕交易

23日晚間，大摩華鑫發布公告稱，今年10月，公司交易管理部和基金投資部個別員工之間因工作歧見和內部溝通的問題產生了矛盾。在問題調查處理過程中，公司發現交易管理部在內部管理和運作方面存在一定問題，亟須改進。

為此，公司對交易管理部部分崗位人員進行了調整，并加強了交易管理部的內部管理。相關人員對處理結果不滿，向監管機構等有關方面反映情況。公司已就所反映的情況進行了全面、深入的檢查。檢查結果發現，該員工所反映的情況缺乏事實依據，甚至捏造事實、人身攻擊和泄私憤。公司亦已及時將內部檢查結果向監管機構報告。

該公告明確表示，公司未發現報道中所提到的內幕交易、利益輸送及操縱股價等違法違規的情況，并保留對當事人追究法律責任的權利。

基金業績不俗

大摩華鑫方面還表示，據晨星數據統計，截至11月30日，由大摩華鑫現任投資總監何濱、研究總監徐強共同管理的大摩資源，今年來業績在同類90只基金中列第8名，兩年、三年、五年業績排名分別為第三、第六、第二名，獲評晨星三年期、五年期五星基金。由徐強自今年6月22日、9月19日分別接手管理的大摩卓越成長、大摩領先同樣表現不俗。

監管部門深圳證監局展開核查

記者昨天從深圳證監局方面了解到，深圳證監局已經關注到媒體對大摩華鑫基金涉嫌違規的報道，目前已對該事項展開核查。