證監會等三部門：嚴厲打擊內內幕交易(2)

2011年12月27日 12:17
來源：中國證券網

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證監會關于防控資本市場內幕交易工作情況的通報

關于防控資本市場內幕交易工作情況的通報

(2011年12月27日)

證監會副主席桂敏杰

各位新聞界的朋友，同志們：

大家上午好！

下面，我向大家介紹中國證監會打擊和防控內幕交易的有關情況。

一、近年來查處內幕交易案件情況

內幕交易是證券市場的一種典型違法違規行為，嚴重危害市場秩序，為投資者所痛恨，也是監管機構和司法機關重點打擊的對象。近年來，證監會會同紀檢監察機關、公安機關加大了對內幕交易行為的打擊力度，立案查處了一大批內幕交易案件。去年，又組織全系統執法力量開展了打擊內幕交易專項工作，主要采取了以下措施：

1.加強對內幕交易行為的監控和線索分析。2008年以來，證監會共獲取內幕交易線索426件，其中，通過交易所監控發現329件，通過日常監管發現44件，通過媒體報道發現19件，其他渠道發現34件。對以上所有線索，我們都作了仔細的核實和調查。

2.加大打擊力度。2008年以來，證監會在對各類線索核實的基礎上，共立案調查內幕交易案件153起。除移送公安機關追究涉案人員刑事責任外，證監會共對31起內幕交易案件涉及的58名當事人作出行政處罰，對4名當事人予以市場禁入。諸如遼源得亨內幕交易案、張小堅內幕交易案、北孚集團秦少秋內幕交易案、佛塑股份多名中層管理人員及親屬內幕交易案、原光明集團董事長馬中文內幕交易案等案件受到查處。有關案件處理后會予以公布。目前，我會打擊內幕交易專項工作仍在進行。

3.加大刑事追責力度。隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監會加大了對內幕交易案件的刑事追責力度，對調查發現內幕交易行為涉嫌犯罪的，堅決移送司法機關追究刑事責任。2008年以來，共移送內幕交易案件39起。“黃光裕案”、“上海祖龍案”天山紡織案”、山西美錦集團內幕交易案等已定罪宣判，近期偵辦的涉案金額9000萬元的秦宣等人內幕交易“西南合成”案等一批金額巨大的案件已逮捕當事人或移送起訴。

4.加強與紀檢監察機關的協調配合。鑒于少數內幕交易案件涉及黨政領導干部違紀違法，證監會加強了與紀檢監察機關的配合，通過建立有效的協調機制，順利查處了幾起有影響的案件，剛才姚增科副部長對其中4起進行了通報。

此外，我會還采取多種措施加強證券法律法規和案例的宣傳，開展有針對性的培訓和警示教育，使更多的人提高守法意識和對內幕交易危害的認識，減少內幕交易案件的發生。

二、內幕交易防控制度建設情況

按照打防并舉的指導思想，在加強監管執法和刑事打擊的同時，我們會同國家相關部門重點加強了制度建設，努力構建內幕交易綜合防控長效工作機制。

一是出臺了《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。為了發揮有關部門的職能優勢，建立預防內幕交易的工作機制，證監會聯合公安部、監察部、國資委、國家預防腐敗局等單位，研究并提出了內幕交易綜合防控的工作建議，2010年11月，國務院批準轉發了五部門《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。目前證監會30余家派出機構陸續與地方政府及相關部門建立起內幕交易綜合防控工作機制。

二是配合高法、高檢、公安部研究制定有關司法解釋和工作制度，已在案件證據轉換、執法協作等方面取得重要突破，今年已推動發布了兩個司法文件。另一個專門解決內幕交易調查認定和舉證責任難題的司法解釋也即將出臺。

三是全面推進上市公司內幕信息知情人登記管理制度。在總結近兩年地方試點經驗的基礎上，今年10月，證監會發布了《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》

四是不斷研究提高上市公司重組借殼的標準，完善上市公司并購重組的信息披露制度和股票交易停牌等規則，增加內幕交易的違法成本。

五是去年下半年，證監會會同監察部組織10個省級紀檢監察機關和地方證監局建立了聯席會議制度，就防治地方黨政機關工作人員內幕交易行為形成了會商處理機制。

六是進一步做好對監管干部自身的監督和管理。證監會今年向系統各單位、各部門下發通知，就內幕信息界定管理、內幕信息知情人登記、保密工作和監督檢查等作出明確規定，并在全系統開展了廣泛教育，督促嚴格執行。

通過各部門的共同努力，“群防聯控、綜合防治”的內幕交易防控體系已初步形成，成效初步顯現。

下一步，我們將繼續把打擊內幕交易行為作為證券市場監管執法的重點，抓好以下幾項工作：

一是推動落實《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，加強綜合防控體系建設，形成防治合力，從制度層面實現對內幕交易的源頭治理。

二是集中監管資源，嚴厲打擊內幕交易行為，保持持續高壓態勢。發現一起，查處一起，絕不手軟。加強與紀檢監察機關、公安機關的配合，堅決移送涉嫌違法違紀的案件，加大打擊力度，提高內幕交易違法違紀成本。

三是對容易引發內幕交易的上市公司并購重組，全面落實“異動即調查、涉嫌即暫停、違規即終止”的規則，減少違法者的可乘之機。

四是進一步加強監管系統內部管理，全面推行披露在前、受理在后的工作機制，公開工作流程，嚴格工作紀律，對監管系統違法違紀者，堅決查處，決不姑息。

五是加大證券案件宣傳力度，警示、教育包括黨政干部和國企領導在內的各類主體，努力提高市場參與者的守法意識和誠信意識。