證監會等三部門：嚴厲打擊內內幕交易(4)

2011年12月27日 12:17
來源：中國證券網

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監察部關于查處黨員領導干部內幕交易案件工作情況的通報

關于查處黨員領導干部內幕交易案件

工作情況的通報

(2011年12月27日)

監察部副部長姚增科

各位新聞界的朋友，同志們：

大家上午好！

首先，由我代表監察部通報查處黨員領導干部內幕交易案件的有關情況。

近年來，隨著我國資本市場快速發展、證券期貨交易活動日趨活躍，內幕交易、泄露內幕信息等違法犯罪活動呈易發多發態勢，嚴重擾亂資本和證券市場運行秩序，損害廣大投資者和上市公司的合法權益，成為人民群眾反映強烈的熱點問題。中央紀委監察部主要領導同志對此高度重視。中共中央政治局常委、中央紀委書記賀國強，中共中央書記處書記、中央紀委副書記何勇多次作出重要批示，要求監察部加強與公安部、證監會等有關部門協調與配合，打防結合，綜合治理，有效解決這方面存在的問題。中央紀委副書記何監察部部長兼國家預防腐敗局局長馬要求認真研究防控內幕交易的綜合措施，加大懲治力度，形成工作合力。按照領導同志指示和《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》的部署，近年來監察部會同有關部門，一手抓懲治，依紀依法嚴肅查辦了一批黨員領導干部內幕交易案件，對違紀違法的黨員領導干部作出嚴肅處理，堅決而有力地打擊了內幕交易、泄露內幕信息等違法犯罪活動呈震懾了不法分子；一手抓防控，認真剖析所查處的內幕交易案件，開展專題性調查研究，在此基礎上監察部會同證監會、公安部、國資委、國家預防腐敗局起草并報請國務院批準轉發了《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，提出了綜合防控內幕交易的治本措施，從源頭上遏制內幕交易案件易發多發的勢頭。

下面，我向大家通報其中近年來查處的4起黨員領導干部內幕交易典型案件：

1.中國銀河證券股份有限公司原黨委書記、總裁肖時慶內幕交易案。2006年，肖時慶利用銀河證券擔任中國石化下屬上市公司財務顧問的機會，獲得中國石化即將啟動包括北京化二公司在內的第二批下屬上市公司股改和重組工作的內幕信息后，于內幕信息敏感期內，指使親屬使用他人賬戶大量買入北京化二公司股票，賣出后非法獲利1.04億元。2011年11月，肖時慶被開除黨籍、開除公職。2011年3月，鄭州市中級人民法院認定肖時慶犯內幕交易罪和受賄罪，判處其死刑，緩期兩年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。同年4月，河南省高級人民法院駁回肖時慶上訴，維持原判。

2.廣東省中山市原市長李啟紅內幕交易案。2007年6月，李啟紅在負責中山公用事業集團重組上市工作中，于內幕信息敏感期內，指使親屬以他人名義開立股票資金賬戶并大量買入公用科技股票，賣出后非法獲利1983萬元。李啟紅還有收受他人賄賂等嚴重違紀違法問題。2011年2月，李啟紅被開除黨籍、行政開除。2011年10月，廣東省廣州市中級人民法院認定李啟紅犯內幕交易罪和受賄罪，判處其有期徒刑11年，并處罰金2000萬元，沒收財產10萬元。

3.中國電子科技集團原總會計師杜蘭庫內幕交易案。2009年2月，杜蘭庫參與了上市公司高淳陶瓷的重組事宜。作為內幕信息知情人，杜蘭庫于內幕信息敏感期內，使用本人及其控制的他人賬戶大量買入高淳陶瓷股票，賣出后非法獲利421萬元，其妻還向多名親屬泄露該內幕信息幫助他們非法獲利1202萬元。2011年12月，杜蘭庫被開除黨籍、開除公職。2011年12月，江蘇省無錫市中級人民法院以杜蘭庫犯內幕交易罪，判處其有期徒刑6年，并處罰金425萬元。

4.江蘇省南京市經委原主任劉寶春內幕交易案。2009年2月，劉寶春受南京市政府指派，負責上市公司高淳陶瓷的重組事宜。作為內幕信息知情人，劉寶春夫婦于內幕信息敏感期內，使用其控制的他人賬戶大量買入高淳陶瓷股票，賣出后非法獲利750萬元。2010年11月，劉寶春被開除黨籍，2011年1月，被行政開除。2010年12月，江蘇省南通市中級人民法院以劉寶春犯內幕交易罪，判處其有期徒刑5年，并處罰金750萬元。

上述案件的查辦，推進了金融領域反腐倡廉建設，促進了證券市場規范管理，增強了廣大投資者對市場的信心，在資本市場上產生較大反響。從查辦的上述案件看，黨員領導干部內幕交易違紀違法有以下幾個特點：

一是涉案主體多元。內幕交易案件涉案人員既有地方黨政機關和業務主管部門領導，也有證券公司和國有企業高管以及從業人員，還有利用各種機會探聽內幕信息的人員。這些人或親自實施交易，或動員親朋好友參與買賣，共同謀利。如，“高淳陶瓷”系列案件既涉及主管部門領導劉寶春，又涉及上市公司上級單位領導杜蘭庫，還涉及當地黨政領導干部。這些人中既有法定的內幕信息知情人，又有非法獲取內幕信息的知情人，人員成份復雜。二是非法獲利巨大。內幕交易是在信息不對稱基礎上的不公平交易，獲利速度快，短期投資收益率高達100%甚至300%。肖時慶及家人投入3900萬元，獲利高達1.04億元；李啟紅等人投入600余萬元，在不到2個月的時間里獲利1900余萬元；劉寶春、杜蘭庫分別獲利700余萬元和400余萬元，杜蘭庫親屬獲利近1200萬元。三是交易形式隱蔽。違紀違法者為逃避監管，大多借助或指使他人間接進行證券交易。李啟紅指使弟媳用其親屬和同事名義開設股票賬戶，肖時慶借用親屬賬戶和保姆名義開戶交易，劉寶春，杜蘭庫等人也都是借用親屬賬戶或委托朋友、同事代為買賣股票。個別內幕信息知情人甚至收購社會人員身份證開立賬戶進行股票交易。股票交易通過電話委托、電腦下單等方式完成，或委托他人操作，交易行為留痕少，隱蔽性強。四是以迂回形式進行權錢交易、輸送利益。請托人可以在任何時間、任何地點，將所知曉的內幕信息“有意無意”泄露給特定關系人，在既不涉及現金和物品轉移，又不直接損害請托人自身經濟利益的情況下，幫助領導干部迅速獲取巨額非法利益。

近年來，通過紀檢監察機關和有關部門的共同努力，查處和防控金融領域黨員領導干部內幕交易等違紀違法案件工作深入推進，取得了明顯成效。但我們必須看到，內幕交易等利益輸送等問題仍需要繼續重點治理，常抓不懈。下一步，各級紀檢監察機關將從保證資本市場健康發展、維護人民群眾切身利益的高度，繼續與證監、公安等有關部門一道，各司其職、密切配合，深入開展內幕交易問題綜合治理。一是進一步加大查辦黨員領導干部內幕交易案件工作力度，以更加堅決的態度、更加有力的措施，嚴厲打擊內幕交易不法行為，依紀依法嚴肅懲處違紀違法人員，保持對金融領域違紀違法問題懲治的高壓態勢。在嚴格追究涉案人員紀律和法律責任的同時，加大行政問責力度。二是深入查找體制機制和管理上的薄弱環節，有針對性地建章立制、堵塞漏洞、加強管理，建立科學嚴密的制度監管防線，從源頭上鏟除滋生內幕交易的土壤和條件。三是強化警示教育和宣傳工作，促使黨員干部特別是領導干部嚴格遵紀守法，遠離內幕交易。同時要暢通投訴舉報渠道，提高人民群眾參與打擊內幕交易行為的積極性和主動性，營造對內幕交易行為“零容忍”的社會氛圍，為資本市場健康發展提供有力保證。

我就通報到這里，謝謝大家！

(監察部網站)