證監會等三部門：嚴厲打擊內內幕交易(6)

2011年12月27日 12:17
來源：中國證券網

0人參與0條評論

證監會通報五案件首涉券商高管和陽光私募基金

中國證監會近日通報了5起證券市場違法違規案件：季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票案、秦宣等人涉嫌內幕信息交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱市場案、惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的行為、陳杰和國貿盛乾等首例陽光私募涉嫌操縱市場案。

據介紹，季敏波于2008年9月進入西南證券，時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理。2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。證監會于2011年10月12日將該案移送公安機關偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。

在西南合成重組項目中，擔任獨立財務顧問的東北證券指派保薦代表人秦宣擔任該項目主辦人、現場工作負責人。秦宣在知悉西南合成擬收購北醫醫藥這一內幕信息后，將其泄露給周某。除此以外，秦宣還利用“任某某”賬戶在內幕信息公開前買入西南合成，獲利23萬元。證監會已將此案移送公安機關，秦宣被逮捕，目前已移送檢察機關審查起訴，周某等人內幕交易的違法行為仍在偵查中。

大富投資、新思路投資及相關人員在2009年1月至4月期間，通過多家媒體發布個股推薦文章共285篇，對99只股票進行了107次推薦。同時，與他們存在關聯關系的符夏蘭等19個賬戶對上述99只股票中的61只進行了67次交易，這些交易具有薦股報告發布前買入，發布后集中賣出的典型特征。67次交易累計交易金額達20.64億元，累計盈利2840萬元。目前，證監會已做出行政處罰，主要涉案人員已被移送檢察機關審查起訴。

陳杰、國貿盛乾于2008年4月合謀，由陳杰以4名自然人名義持有國貿盛乾一期基金1.2億元份額，占該基金80%。2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術有限公司、北京京楚聯辦影視傳媒有限公司，收買研究員，發表薦股文章，同時指揮國貿盛乾一期賬戶薦股前買入，薦股后賣出，共計獲利2488萬元。目前，公安機關已立案并在刑事偵查中。該案是首例涉及陽光私募基金的“搶帽子”市場操縱案，薦股渠道涉及多家省級衛視和財經網站，主要涉案人員陳杰曾因“武漢新蘭德”操縱市場案被證監會行政處罰。

此外，對天津惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的違法行為，證監會處以10萬元罰款，對時任董事長、法定代表人梁然寧給予警告，并處以3萬元罰款。(人民日報)

漢王高管存內幕交易嫌疑或成中小板退市第一股

據中國經濟時報報道，漢王科技股份有限公司(下稱漢王科技)成為繼重慶啤酒之后，市場中飛出的又一只“黑天鵝”

憑借今年前三季度27777.28萬元虧損的“慘烈”表現，漢王科技成為年度“業績變臉王”

23日，漢王科技公告稱，公司于2011年12月22日收到中國證監會的《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會稽查總隊決定對其立案稽查。市場預測，此次漢王科技被稽查很可能與公司此前延遲披露一季度業績虧損情況、公司高管集體減持以及原二股東精準減持涉及的內幕交易有關。

2011年一季度，漢王科技虧損達4618.16萬元，這與其2010年總收入突破12億元、同比增長112.71%、實現凈利潤8790.16萬元的大好勢頭大相徑庭，虧損額相當于2010年的凈利潤的一半。但是，對于如此重大的業績變化，漢王科技在3月18日發布的年度報告中卻只字未提，直到4月18日晚才發布了一季度將虧損4000萬元至5000萬元的業績預告。

然而，在一季度業績虧損被公之于眾近一個月之前，漢王科技的高管就已經提前跑路。3月21日，漢王科技9名時任高管集體減持手中股份，當天合計賣出120萬股，累計套現8710.67萬元。不僅如此，該公司原第二大股東上海聯創創業投資有限公司也在4月1日至4月26日期間以67.2元的均價賣出公司股票100萬股。

從漢王科技的股價看，3月18日發布年報到4月18日晚發布一季度業績預虧公告之前，其股價走勢基本平穩，沒有出現大的下跌。但從4月18日開始，其股價即開始大幅走低，每股從當時的35元左右跌至目前的13元。