證監(jiān)會(huì)等三部門(mén)：嚴(yán)厲打擊內(nèi)內(nèi)幕交易(7)

2011年12月27日 12:17
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)

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《證券法》第63條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第67條同時(shí)規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

從上述事實(shí)看，對(duì)于“公司發(fā)生重大虧損”這一“重大事件”漢王科技存在明顯的“重大遺漏”之嫌。這可能也是漢王科技前述公告中稱(chēng)“因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)決定立案稽查”的具體緣由。

根據(jù)《證券法》第76條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，漢王科技“一季度將虧損4000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元”顯然屬于對(duì)公司股價(jià)有重要影響的內(nèi)幕信息，而漢王科技高管卻在該信息公布之前賣(mài)出公司股票，這顯然難逃內(nèi)幕交易之嫌。

12月初，證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清在上任后對(duì)資本市場(chǎng)的首次公開(kāi)談話中以“小偷從菜市場(chǎng)偷白菜”為例表示了打擊內(nèi)幕交易的決心，稱(chēng)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持零容忍態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起，同時(shí)也真誠(chéng)地請(qǐng)求社會(huì)各界特別是投資者個(gè)人和機(jī)構(gòu)，一定要及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提供案件線索，協(xié)助調(diào)查取證，在需要的情況下能夠積極作證。近期，證監(jiān)會(huì)亦先后嚴(yán)厲查處了一批涉嫌內(nèi)幕交易的人員。

市場(chǎng)人士分析，在股市泡沫的退去后，并不意味著漢王科技投資價(jià)值的體現(xiàn)。“退潮”后，漢王科技這只還在“裸泳”的上市公司，將有可能成為中小企業(yè)板第一支退市股票。

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