證監(jiān)會等三部門：嚴(yán)厲打擊內(nèi)內(nèi)幕交易(7)

2011年12月27日 12:17
來源：中國證券網(wǎng)

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《證券法》第63條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第67條同時規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

從上述事實看，對于“公司發(fā)生重大虧損”這一“重大事件”漢王科技存在明顯的“重大遺漏”之嫌。這可能也是漢王科技前述公告中稱“因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會稽查總隊決定立案稽查”的具體緣由。

根據(jù)《證券法》第76條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，漢王科技“一季度將虧損4000萬元-5000萬元”顯然屬于對公司股價有重要影響的內(nèi)幕信息，而漢王科技高管卻在該信息公布之前賣出公司股票，這顯然難逃內(nèi)幕交易之嫌。

12月初，證監(jiān)會主席郭樹清在上任后對資本市場的首次公開談話中以“小偷從菜市場偷白菜”為例表示了打擊內(nèi)幕交易的決心，稱證監(jiān)會對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅決查處一起，同時也真誠地請求社會各界特別是投資者個人和機構(gòu)，一定要及時向監(jiān)管部門提供案件線索，協(xié)助調(diào)查取證，在需要的情況下能夠積極作證。近期，證監(jiān)會亦先后嚴(yán)厲查處了一批涉嫌內(nèi)幕交易的人員。

市場人士分析，在股市泡沫的退去后，并不意味著漢王科技投資價值的體現(xiàn)。“退潮”后，漢王科技這只還在“裸泳”的上市公司，將有可能成為中小企業(yè)板第一支退市股票。

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