聚焦股市監管風暴證監會通報五起違法違規案件

2012年01月06日 21:30
來源：CCTV《經濟信息聯播》

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在股市上，內幕交易和股票操縱是投資者最為痛恨的兩種行為，但偏偏這些違法行為屢見不鮮。證監會今天下午就召開新聞通氣會，通報了五起違法違規案件。

這五起案件包括：鮑崇民等人利用內幕信息在ST海鳥重組期間調集3000萬元買入該股；遼寧森能董事李鵬在方大特鋼重組過程中的內幕交易案；廣東百靈信、高曉莉等人涉嫌操縱市場案；江蘇現代資產投資管理顧問公司及其分析師徐?等操縱市場案；滄州化工信息披露違法行為，長期隱瞞對外擔保事項累計達150起。

“股市黑嘴”出演“薦股秀”涉嫌操縱市場

首例陽光私募湖北盛乾投資，利用搶帽子手法操縱股價的案件，事實上在證監會的監管調查中，記者發現，這樣的案例還很多。有一位證券分析師，他在某電視臺播出的證券節目中，34天內連續推薦了22只股票，為他人牟利近460萬元。這起操縱案是如何被發現的，我們的記者專訪了調查此案的證監會辦案人員。

徐?，曾經是江蘇現代資產投資顧問管理公司的證券分析師，2009年5月18日至6月20日期間，他參與了某電視臺的一檔證券節目“天天勝券”，一共錄制了27期節目。

證監會調查人員告訴記者，他在27期節目里，一共推薦了22只股票。經過調查我們發現，有14個賬戶交易比較異常，同步買賣了徐?推薦的14只股票。

調查人員對這14個賬戶進行排查后發現，這些賬戶分布在南京、深圳、成都、重慶、西安等多地，但是主要的交易地點是在南京，于是將調查目標鎖定在南京，這時，一個叫趙寶明的人進入了調查人員的視線。

證監會調查人員告訴記者，通過調查我們發現，這14個賬戶主要去做現場業務的都是趙寶明夫婦，比如說去銀行存取款、帶著人去證券公司開立證券帳戶、銷戶等。14個賬戶的實際控制人就是趙寶明等人。

這些由趙寶明等控制的個人證券賬戶，交易行為高度統一，就是徐?在電視臺推薦某股票前集中買入該股票，在推薦之后集中賣出，非常符合“搶帽子”交易的操縱手段。同時，調查人員還發現，趙寶明等控制的銀行賬戶曾經給徐?的賬戶上打過錢。

證監會調查人員告訴記者，在徐?薦股期間，趙寶明等用他們控制的涉案賬戶，分兩次給徐?打了四萬多元，另外，我們還查出，在徐?薦股期間，有一個QQ號每天下午3點半到4點左右，都會傳給徐?題板和參與節目所要發表的內容。

是誰給徐?提供的薦股內容，徐?一開始并不配合調查，但經過調查人員的多次詢問，他承認了是江蘇現代的工作人員將題板等薦股內容傳給他的。

證監會調查人員告訴記者，經過調查我們還發現，由趙寶明等控制的銀行賬戶曾經給江蘇現代負責人丁某的親屬賬戶匯入30多萬元。

經證監會查實，趙寶明等控制的14個賬戶累計交易股票成交金額1.3億余元，獲利近460萬元，徐?，趙寶明和江蘇現代等涉嫌操縱證券市場，已經涉嫌刑事犯罪，目前該案已移送給公安機關處理。證監會也吊銷了江蘇現代的證券咨詢資格，并對其負責人丁某處以5年市場禁入。

私募網站暗藏雙重“殺機”

顯然，等待這些操縱市場者的將是法律的制裁，但是，趙寶明等人僅僅是依靠一個分析師的薦股，就在短時間操縱股價，賺到了數百萬元嗎？除了利用電視媒體，他們還有哪些其它手段？為什么徐?在電視節目里推薦的股票每每漲幅驚人，甚至經常漲停？這其中又暗藏著哪些玄機？

證監會調查人員告訴記者，我們調查到，涉案嫌疑人不僅利用徐?在天天勝券這個欄目上做電視媒體的薦股，還在背后開立了一些網站薦股，比如說私募內線等。經證監會查證，網址為www.007a.com的私募內線等網站，都是打著私募的旗號吸引投資者。

證監會調查人員告訴記者，它有一些不同等級的會員，根據級別不同收取相應的會員費，然后提供相應服務，為什么有些人會比較相信這些網站，因為他們推薦的股票股價確實在第二天開盤以后會有較大的提升，甚至在集合競價階段就直接漲停，有的股票會在推薦前一天的尾盤就被拉至漲停，所以造成投資者對于第二天的行情有一個預期，覺得這個股票有什么消息，或者是有莊家在炒做，想一并跟風獲利。

雖然投資者在“入會”之前看到的股票都很驚艷，但“入會”之后的會員其實是買了操縱者早就吸好籌碼準備套現的股票。廣大投資者，包括網絡會員一旦追進去以后，也就成了他們兌現利益的犧牲品。

證監會調查人員告訴記者，在涉案嫌疑人整個拉升股票的過程當中，中小投資者很難參與，因為他們已經把股價封住了，中小投資者根本買不到，等到打開漲停能夠買的時候，就是操縱者逐步在出貨了，等于把中小投資者高位套牢，幫助操縱者順利套現。

操縱者利用“私募內線”等非法網站，發展會員收取高額會員費并推薦自己已經提前購買的股票，實現為操縱行為抬轎子的目的，牟取雙重收益。正是這種不同于普通搶帽子的新型操縱市場模式，讓投資者繳納的高額會員費打了水漂，而且所買股票也被高位套牢，損失慘重。

網上陷阱多多投資者要小心翼翼

記者在采訪中了解到，近年來，非法證券活動越來越多地通過互聯網來操作實施，由于涉及環節復雜，違法活動隱蔽性也越來越強，給監管部門帶來查處與取證上的困難。

證監會調查人員告訴記者，很多違法違規者在進行違法犯罪行為之初就想好了如何應對監管部門的調查，就像我剛才說到這些網站，有些服務器直接設在境外，造成監管部門不能在第一時間獲取相關證據。

由于有些網站的服務器都在境外，取證比較難。即便是已經被查處關閉的非法網站，他們過一段時間也會換個馬甲重新出現。查處非法證券活動就像拔草一樣，每年總是反反復復的，廣大投資者一定要擦亮眼睛，不給違法違規者以可乘之機。

證監會調查人員告訴記者，世界上沒有免費的午餐，像一些網站說什么免費“推薦黑馬”、免費贈送牛股，很吸引人，投資者就想我自己做的不好，你給我指點一兩只股票，我交的會員費也就賺回來了，但實際上都是為他人作嫁衣裳了。

調查人員強調，廣大投資者防范股市陷阱的一個重要方法就是，多關注媒體上揭露各種炒股騙局的報道，對于投資者來說，這就是活生生的防范風險的教材。同時，投資者應該從容面對股市自身的潮起潮落，不抱有僥幸的暴富心理。