證監會通報五起違法違規案件

2012年01月07日 06:15
來源：東方早報作者：新華社

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據新華社北京1月6日電證監會6日通報五起案件，包括遼寧森能董事李鵬涉嫌內幕交易案、鮑崇民等人涉嫌內幕交易案、廣東百靈信等“搶帽子”操縱案、徐?等涉嫌操縱證券市場案以及滄州化工信息披露違法案件。

根據通報，2010年4月遼寧方大集團決定與其控制的方大特鋼科技股份有限公司和遼寧森能共同收購同達鐵選，并于當年5月5日簽訂了股權轉讓協議。2011年1月4日，方大特鋼對收購同達鐵選事項進行公告。

據調查，遼寧森能董事李鵬代表公司參與簽署協議。之后，李鵬用“遼寧森能董等9個賬戶，動用資金1.04億元，累計買入方大特鋼股票1300余萬股，獲利700余萬元。證監會認定，李鵬的行為構成內幕交易罪，并于2011年10月將該案移送公安機關，目前李鵬已被逮捕。

另一起內幕交易案中，河南省裕豐復合肥有限公司實際控制人鮑崇憲的胞弟鮑崇民在知曉裕豐復合肥將重組ST海鳥的內幕信息的情況下，利用“王某某”“潘登”等13個證券賬戶連續買入ST海鳥股票。在2010年7月重組期間，鮑崇民等人共調集資金3000多萬元大量買入ST海鳥股票，構成了內幕交易罪。證監會已于2011年6月將此案移送公安機關，目前公安部門已完成偵查，主要涉案人員已被依法逮捕。

廣東百靈信“搶帽子”案中，證券投資咨詢機構廣東百靈信投資管理有限公司在2008年1月17日至2009年7月31日期間于多家媒體公開發布薦股材料295次，薦股文章多達1222篇。其間，百靈信控股股東兼總經理高曉莉等人利用其實際控制的“李某”等賬戶先行買入證券，后向公眾推薦，再搶先賣出，先后233次交易97只證券，累計成交金額20億余元，獲利2570萬余元。證監會于2010年6月將該案移送公安機關偵查。目前，公安機關已查清犯罪事實，主要涉案人員已被依法逮捕。

與此案類似，具有證券投資咨詢業務資格的分析師徐?等人也是采取在推薦前買入、薦股當日賣出的手法，于2009年5月18日至6月20日期間買賣股票，累計成交金額1.3億余元，獲利460萬元。曾在江蘇現代資產投資管理顧問有限公司工作的徐?參與電視臺“天天勝券”欄目錄制節目27期，其間推薦個股22只，由趙寶明控制的14個賬戶交易了其中14只股票。

具體來看，趙寶明與江蘇現代存在密切關聯關系，徐?在電視節目中的薦股內容由江蘇現代提供，徐?薦股期間的報酬由趙寶明控制的涉案賬戶支付。目前，公安機關已對主要涉案人員采取強制措施，證監會吊銷了江蘇現代的咨詢資格，對其法定代表人丁伯康處以5年市場禁入。

另外，證監會對滄州化工存在多次信息披露違法違規行為作出行政處罰，對滄州化工公司給予警告，并處以30萬元罰款，對時任董事長、時任董事兼總經理等10余人作出相應的行政處罰。