保代內(nèi)幕交易第一案6日宣判 謝風(fēng)華夫婦上訴與否未知

2012年01月09日 03:10
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：趙縝言

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謝風(fēng)華、安雪梅夫婦一案被業(yè)內(nèi)稱為“保薦人代表內(nèi)幕交易第一案”。1月6日，上海浦東新區(qū)人民法院有關(guān)人士向證券時(shí)報(bào)記者證實(shí)，中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)部前執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華、華泰證券投資銀行部副總裁安雪梅涉嫌內(nèi)幕交易案，該法院于當(dāng)天上午再次開庭并已一審判決，而此案曾于2011年11月28日開庭審理。

證券時(shí)報(bào)記者從知情人士處獲悉，謝風(fēng)華犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑3年，緩刑3年，罰金人民幣800萬元。安雪梅犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑1年，緩刑1年，罰金人民幣190萬元。追繳被告人謝風(fēng)華、安雪梅違法所得共計(jì)人民幣767.65萬元。

截至記者發(fā)稿前，謝風(fēng)華代理律師表示尚未聯(lián)系到當(dāng)事人，未經(jīng)當(dāng)事人同意之前并不方便透露未來是否會(huì)上訴、具體案情以及謝風(fēng)華夫婦目前的想法等信息。

2011年11月28日下午，“保代內(nèi)幕交易第一案”于浦東新區(qū)人民法院首次開庭，但未當(dāng)庭宣判。

據(jù)上海浦東新區(qū)人民法院披露的信息，案件主要聚焦在2008年12月17日至2009年5月25日之間謝風(fēng)華夫婦利用內(nèi)幕消息買入ST興業(yè)，和在2009年5月18日買入萬好萬家，兩次累計(jì)成交額1000余萬元，共獲利約760萬元。

據(jù)當(dāng)日參加庭審的旁聽人士介紹，控方和辯方對(duì)于內(nèi)幕信息的特征存有爭議，控方認(rèn)為內(nèi)幕信息的特征包括未公開性、重要性、相關(guān)性，而辯方在上述三點(diǎn)基礎(chǔ)上認(rèn)為還應(yīng)有確定性。謝風(fēng)華夫婦對(duì)涉及ST興業(yè)的內(nèi)幕交易無異議，但對(duì)于涉及萬好萬家的內(nèi)幕交易定性有異議，認(rèn)為購買萬好萬家時(shí)沒有利用內(nèi)幕信息，此問題也成了庭審爭議焦點(diǎn)。但本次開庭對(duì)于海通集團(tuán)重組過程中涉嫌的內(nèi)幕交易公訴并未提及。

“保代內(nèi)幕交易第一案”雖初告了結(jié)，但目前看來案件要?jiǎng)澤弦粋€(gè)完整的句號(hào)仍待時(shí)日。

上海華榮律師事務(wù)所律師許峰向記者表示，該案件終止上訴的截止時(shí)間為2012年1月16日，如果在該時(shí)限內(nèi)謝風(fēng)華夫婦不上訴，判決即告生效。也由此可以初步認(rèn)為，符合在2008年12月17日至2009年5月25日之間賣出ST興業(yè)股票的投資者，在2009年5月18日賣出萬好萬家股票的投資者可在判決生效后索賠。“索賠金額即損失如何計(jì)算上還沒有具體的司法解釋，可能會(huì)有一定問題。”許峰說。

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