信達證券涉嫌發布虛假研報被舉報證監局已受理該案

2012年01月16日 09:32
來源：法制日報作者：周芬棉

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北京律師張遠忠今日告訴《法制日報》記者，去年12月28日他代理朱某某等6位投資者向證監會舉報信達證券涉嫌發布虛假研究報告，于近日收到了證監會北京證監局的書面回復，稱對其舉報“已于1月12日予以受理”。這意味著，證監會將著手調查此事，一旦查證屬實，信達證券將成為因發布虛假研究報告受監管部門處罰的第一家券商。

張遠忠在舉報信中稱，信達證券于2011年2月21日發布研報《中國寶安:石墨烯讓股價飛》，聲稱中國寶安全資子公司貝特瑞“擁有近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優質石墨礦產資源”，為此推薦買入中國寶安股票。但實際情況是，貝特瑞網站曾在2010年4月有上述內容，隨后很快就刪除了，而且中國寶安已經于2011年1月20日專門就石墨烯問題發布公告稱:由于目前該產品仍處于研發階段，尚未形成量產和對外銷售，因此對貝特瑞公司的業績影響有限。而且就在信達證券發布研究報告的當天，中國寶安還稱根本沒有自己的“石墨礦產資貝特瑞所需原料都需要外購。

為此，張遠忠認為，顯然信達證券所發研究報告內容虛假，誤導投資者，違反了相關規定，應當受到行政處罰，并賠償投資者的損失。

其實，信達證券遠不是發布虛假研報的第一人。就在中國寶安“石墨礦”事件中，涉嫌發布虛假研報的先后還有湘財證券、平安證券和國泰君安。

此外，在剛剛過去的2011年，還有多家券商研報失實被媒體揭露出來。比如，中信證券去年6月24日發布的《推高端產品拉升企業形象》研報失稱涪陵榨菜推出的600克裝沉香榨菜，以2月江風自然脫水，腌榨后要用河沙封壇倒置沉入烏江底進行自然醞釀，至少3年才能釀成，極品沉香榨菜則要釀制8年以上方能上市，但實際情況卻與之完全不同。

券商研報失實，不僅違反了基本的職業操守，誤導投資者，其背后還可能存有嚴重違法行為。在證監會今年通報的多起“搶帽子”操縱市場案中，分析師發布虛假研報混淆視聽已成慣用伎倆。

張遠忠認為，證監會如果查實信達證券研報違規，給予處罰，投資者據此可以向司法機關提起民事賠償訴訟。