大摩華鑫再次澄清：不存在違法違規(guī)行為

2012年01月17日 00:55
來源：中國證券報－中證網(wǎng)

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□本報記者鄭洞宇

1月17日，大摩華鑫基金公司再次發(fā)布澄清公告稱，在董事會等有關方面的指導下，該公司對相關媒體報道進一步進行了深入、細致的內(nèi)部調(diào)查和外部排查，檢查結(jié)果表明公司不存在報道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規(guī)行為。

2011年12月23日《每日經(jīng)濟新聞》登載的《大摩華鑫上演新“基金黑幕”》引起了市場廣泛關注，給基金行業(yè)聲譽帶來了巨大影響。大摩華鑫在1月17日澄清公告中表示，對個別員工利用職務之便泄露公司和基金非公開信息，并以其斷章取義誤導公眾和媒體的行為予以公開譴責，并保留追究相關人員法律責任和經(jīng)濟賠償?shù)臋?quán)利。

《大摩華鑫上演新“基金黑幕”》提及了公司旗下基金涉嫌內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱股價等違法違規(guī)行為。在公告中，大摩華鑫基金對媒體報道所涉及的股票投資進行了一一說明。對于報道中所謂涉嫌內(nèi)幕交易行為的華茂股份，公告稱，在調(diào)查該股票的研究報告、相關會議紀要、員工辦公通訊記錄中均未發(fā)現(xiàn)包含有內(nèi)幕信息的內(nèi)容。公告顯示，基金經(jīng)理買賣該股票的整個邏輯是清晰完整的。

公告表示，基金經(jīng)理在交易過程中使用的是恒生交易系統(tǒng)，在下單、成交方式上存在限制，大單通常會被系統(tǒng)分成若干小單，或是由交易員進行分單，盡可能不過多影響股價正常波動。而對于不能成交的委托單進行撤銷，根據(jù)市場價格波動狀況更改委托單，是無可避免的正常現(xiàn)象。在目前交易模式和交易規(guī)則限制下，基金經(jīng)理根本沒有辦法通過對敲個股進行利益輸送。

大摩華鑫基金的澄清公告對媒體報道中涉及的其他問題進行了全面澄清和說明。關于基金業(yè)績，公告顯示，徐強自擔任基金經(jīng)理以來，其所管理的基金投資業(yè)績穩(wěn)步提升。根據(jù)晨星的資料統(tǒng)計，大摩卓越成長基金在普通股票型基金排名從2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，六個月內(nèi)排名上升100名；大摩領先基金從2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，三個月內(nèi)排名上升29名；截至2011年12月23日，徐強參與管理的大摩資源基金年初以來在參與排名的90只同類型基金中排名第11位。

對于此次事件對公司乃至整個行業(yè)造成的影響，大摩華鑫基金對相關媒體報道給投資者帶來的困擾表示遺憾，并表示公司作為一家基金管理公司，將始終恪守對基金份額持有人和投資者的承諾，建立健全完善的風險控制制度，堅持合法合規(guī)運營，一如既往地持續(xù)提升內(nèi)部管理水平，為基金份額持有人提供更好的專業(yè)化理財服務。