華鑫證券高管涉三愛富內幕交易被罰處罰前已失業半年

2012年01月18日 04:50
來源：證券日報作者：肖懷洋

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在不久前證監會公布的處罰中，華鑫證券投行部高級副總裁岳遠斌因在國泰君安工作期間，利用從國泰君安前同事馬獻宇處獲取的三愛富重組內幕信息，違規買賣股票、涉嫌內幕交易，被處以5年市場禁入和20萬元罰款。值得注意的是，此次證監會并沒公布對馬獻宇的處罰決議，僅在去年3月因未其參加2010年度保薦代表人年度業務培訓，而取消過保薦代表人勝任能力考試成績的有效性。

華鑫證券在去年6月份正式與摩根士丹利成立合資券商，華鑫證券也將投行業務打包給了摩根士丹利華鑫證券，因此期間岳遠斌正深陷內幕交易調查之中，岳遠斌遭到了兩邊的同時遺棄，也就是說，在公布處罰之前岳遠斌已失業半年。

事實上，岳遠斌在此次涉內幕交易受罰之前曾背有案底，2007年6月曾因太陽紙業信息披露等問題，未能盡到持續督導的職責而受到深交所通報批評。

內幕交易被罰5年市場禁入

岳遠斌所涉內幕交易信息為三愛富資產重組，證監會公布案件細節顯示，中金公司當時負責的華誼集團整體上市項目遇到困難，欲改用以三愛富為殼體的借殼上市方案，參與此重組事項財務顧問的馬獻宇正是岳遠斌前同事。根據證監會調查，二人在2008年6月3日有過3次通話記錄，最后一次通話結束是在13點44分，就在之后的不到半小時，也就是14點08分岳遠斌通過相關賬戶開始拋出原有股份，買入三愛富。

岳遠斌所用賬戶是其妻凌某和其岳母牛某某，在2008年6月3日14:08至14:54不到一個小時內合計掛出15筆賣出申報，凌某賬戶原有“城投控股”128248股，當日悉數賣出，買入成本價19.48元，賣出均價12.29元，虧損36.91%；牛某某賬戶原有“城投控股”57800股，當日賣出57700股，余100股，買入成本價18.94元，賣出均價12.28元，虧損35.16%；牛某某賬戶原有“界龍實業”192240股，當日賣出192182股，余58股，買入成本價11.54元，賣出均價8.61元，虧損25.39%。與此同時，又合計掛出16筆買入申報，將賣出資金全部買入428,439股“三愛富”，申報價格從8.76元上漲至9.41元(當日漲停價)，就在買入漲停的次日也就是6月4日，三愛富發布《重大資產重組事項暨停牌公告》

盡管岳遠斌辯稱未利用內幕信息，買入三愛富是根據自己分析得出，但在事實證據下，證監會裁定其內幕交易，罰款20萬元并5年禁入證券市場。具有諷刺意味的是，岳遠斌并未因內幕交易獲利，三愛富在7月3日復牌之后，曾經沖高到11.77元，但隨后因受大盤整體低迷拖累下跌。岳遠斌知曉了開頭，卻沒猜中結局，因錯過最佳賣出時間，到2009年賣出該股票時，兩賬戶合計損失逾50萬元，真可謂是人財兩空。

處罰之前已失業半年

岳遠斌算是投行界老人，首批獲得保薦代表人資格，曾在1998到2008十年間供職于國泰君安證券公司企業融資總部，任董事總經理，正是在此期間結識馬獻宇，而當時馬獻宇還是其下屬。案發時的2008年6月正是岳遠斌離開國泰君安的時間，分析人士認為工作變動更容易放松自律，跳槽期是從業人員犯案高發期。

岳遠斌2008年投奔華鑫證券之后，只負責了潛能恒信一個保薦項目，從證監會保薦信用監管系統信息看，華鑫證券與摩根士丹利成立合資券商摩根士丹利華鑫證券有限責任公司，在合資券商名下也只有潛能恒信一個保薦項目，于2011年3月上市的潛能恒信目前仍處在持續督導期。

根據潛能恒信去年10月份的公告，摩根斯坦利華鑫證券重新指定周文昊先生、陳鵬宇先生擔任公司的保薦代表人。其中，周文昊先生為公司原保薦代表人，兩人共同履行對公司的持續督導義務。原保薦代表人之一岳遠斌先生因工作變動未在摩根士丹利華鑫證券任職，自2011年9月30日起不再擔任公司保薦代表人。

華鑫證券在去年6月份正式與摩根士丹利成立合資券商，華鑫證券的投行業務被打包給了合資公司，但岳遠斌卻未隨之移位。從摩根士丹利華鑫證券在證監會保薦信用系統中也可看出，目前該公司8名注冊保代中并沒有岳遠斌名字。去年8月份就有媒體報道潛能恒信保代人岳遠斌失蹤，看來岳遠斌在深陷內幕交易調查之際遭到了兩邊的同時遺棄，即便沒有剛剛公布市場禁入處罰，也已處在事實上的失業狀態了。