大摩華鑫否認利益輸送 “操縱股價”不屬實

2012年01月18日 05:10
來源：京華時報作者：敖曉波

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再次澄清基金黑幕傳聞

始發于去年年底的有關大摩華鑫上演基金黑幕一事再獲新進展。

大摩華鑫昨天發布公告表示，針對媒體報道中涉及的事項，公司進一步進行了深入、細致的內部調查。調查結果再次表明，公司不存在報道所涉及的內幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規行為。

不存在內幕交易

否認利益輸送“操縱股價”不屬實

針對公司旗下基金投資華茂股份涉嫌內幕交易的質疑，大摩華鑫方面表示，華茂股份是其長期關注的投資對象。

據了解，該公司相關基金投資華茂股份比例占各基金資產凈值均不足2%，為基金經理授權范圍的自主投資。經查，該股票的研究報告、相關會議紀要、員工辦公通訊記錄中均未發現包含有內幕信息的內容。內部辦公通訊記錄顯示，基金經理曾于該時段依據技術分析討論買入和賣出的投資策略，因而對買賣時機產生了影響。鑒于內幕交易的隱蔽性和復雜性，該公司進行了外圍調查，調查結果進一步證明其旗下基金投資華茂股份完全不存在內幕交易。

否認利益輸送

根據公告，針對公司相關基金經理在投資寧波富達和廣匯股份時涉嫌利益輸送一事，公司方面給予了否認。

公告顯示，公司對寧波富達的投資情況進行深入分析后發現，基金經理下達的所有寧波富達的投資指令中，采用以系統和交易員為主導完成的占比為90%，反映出基金經理沒有干預交易執行的意圖，因此不存在基金經理直接掌控成交時點和成交價格向私募接盤的可能性。

此外，2011年9月19日，大摩領先基金經理變更，新任基金經理制定了減倉調整組合計劃，其中廣匯股份估值水平相對較高，同時投資項目存在低于預期的風險，因而成為減倉品種之一。10月10日是大摩領先基金第三次減持廣匯股份。當日上午廣匯股份觸及跌停價之前，大摩領先基金下達的全部是以系統和交易員為主導實施委托的賣出指令，且占當時市場成交量的比例甚微，不足1%。因此，廣匯股份的跌停并非由大摩領先基金的賣出所引起。當天，大摩領先基金下達的賣出廣匯股份的指令數量中，采用以系統和交易員為主導完成的比例超過95%。10月11日，大摩領先基金按照原定計劃繼續減持廣匯股份，當時賣出數量約占當日該股成交量的4%。通過所謂的“砸盤”進行利益輸送不具備可能性。

“操縱股價”不屬實

公告指出，依據相關法律法規的認定標準，對比當時的市場交易數據，公司對媒體報道中提及的三特索道、中青旅和南京中商的投資依據、投資指令、交易委托及交易結果進行了逐筆分析，未發現上述股票的投資存在操縱股價行為。

在日常投資操作中，當市場走勢與預期不一致時，基金經理及時應變，調整投資交易策略，是專業能力的體現。例如，三特索道在媒體報道中提及的9月9日至10月11日期間成交不活躍，基金經理因長期看好該股，在流動性不佳的情況下，下達買入指令是希望在合適的價位能夠有機會盡量買入。再如，10月10日，大摩領先基金共下達3筆買入中青旅指令，臨近收市時該股拋壓增大，基金經理判斷該股有可能繼續下跌，撤銷了當時該股所有未成交的指令以避免損失。另外，10月11日期公司只有一筆南京中商的賣出指令，指令人并非媒體報道中提到的徐強。

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基金經理徐強

投資業績

徐強自擔任基金經理以來，其所管理的基金投資業績穩步提升。根據晨星的資料統計，大摩卓越成長基金在普通股票型基金排名從2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，6個月內排名上升100名；大摩領先基金從2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，3個月內排名上升29名；截至2011年12月23日，徐強參與管理的大摩資源基金年初以來在參與排名的90只同類型基金中排名第11位。