大摩華鑫否認(rèn)利益輸送 “操縱股價(jià)”不屬實(shí)

2012年01月18日 05:10
來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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再次澄清基金黑幕傳聞

始發(fā)于去年年底的有關(guān)大摩華鑫上演基金黑幕一事再獲新進(jìn)展。

大摩華鑫昨天發(fā)布公告表示，針對(duì)媒體報(bào)道中涉及的事項(xiàng)，公司進(jìn)一步進(jìn)行了深入、細(xì)致的內(nèi)部調(diào)查。調(diào)查結(jié)果再次表明，公司不存在報(bào)道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為。

不存在內(nèi)幕交易

否認(rèn)利益輸送“操縱股價(jià)”不屬實(shí)

針對(duì)公司旗下基金投資華茂股份涉嫌內(nèi)幕交易的質(zhì)疑，大摩華鑫方面表示，華茂股份是其長(zhǎng)期關(guān)注的投資對(duì)象。

據(jù)了解，該公司相關(guān)基金投資華茂股份比例占各基金資產(chǎn)凈值均不足2%，為基金經(jīng)理授權(quán)范圍的自主投資。經(jīng)查，該股票的研究報(bào)告、相關(guān)會(huì)議紀(jì)要、員工辦公通訊記錄中均未發(fā)現(xiàn)包含有內(nèi)幕信息的內(nèi)容。內(nèi)部辦公通訊記錄顯示，基金經(jīng)理曾于該時(shí)段依據(jù)技術(shù)分析討論買(mǎi)入和賣出的投資策略，因而對(duì)買(mǎi)賣時(shí)機(jī)產(chǎn)生了影響。鑒于內(nèi)幕交易的隱蔽性和復(fù)雜性，該公司進(jìn)行了外圍調(diào)查，調(diào)查結(jié)果進(jìn)一步證明其旗下基金投資華茂股份完全不存在內(nèi)幕交易。

否認(rèn)利益輸送

根據(jù)公告，針對(duì)公司相關(guān)基金經(jīng)理在投資寧波富達(dá)和廣匯股份時(shí)涉嫌利益輸送一事，公司方面給予了否認(rèn)。

公告顯示，公司對(duì)寧波富達(dá)的投資情況進(jìn)行深入分析后發(fā)現(xiàn)，基金經(jīng)理下達(dá)的所有寧波富達(dá)的投資指令中，采用以系統(tǒng)和交易員為主導(dǎo)完成的占比為90%，反映出基金經(jīng)理沒(méi)有干預(yù)交易執(zhí)行的意圖，因此不存在基金經(jīng)理直接掌控成交時(shí)點(diǎn)和成交價(jià)格向私募接盤(pán)的可能性。

此外，2011年9月19日，大摩領(lǐng)先基金經(jīng)理變更，新任基金經(jīng)理制定了減倉(cāng)調(diào)整組合計(jì)劃，其中廣匯股份估值水平相對(duì)較高，同時(shí)投資項(xiàng)目存在低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，因而成為減倉(cāng)品種之一。10月10日是大摩領(lǐng)先基金第三次減持廣匯股份。當(dāng)日上午廣匯股份觸及跌停價(jià)之前，大摩領(lǐng)先基金下達(dá)的全部是以系統(tǒng)和交易員為主導(dǎo)實(shí)施委托的賣出指令，且占當(dāng)時(shí)市場(chǎng)成交量的比例甚微，不足1%。因此，廣匯股份的跌停并非由大摩領(lǐng)先基金的賣出所引起。當(dāng)天，大摩領(lǐng)先基金下達(dá)的賣出廣匯股份的指令數(shù)量中，采用以系統(tǒng)和交易員為主導(dǎo)完成的比例超過(guò)95%。10月11日，大摩領(lǐng)先基金按照原定計(jì)劃繼續(xù)減持廣匯股份，當(dāng)時(shí)賣出數(shù)量約占當(dāng)日該股成交量的4%。通過(guò)所謂的“砸盤(pán)”進(jìn)行利益輸送不具備可能性。

“操縱股價(jià)”不屬實(shí)

公告指出，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)比當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)，公司對(duì)媒體報(bào)道中提及的三特索道、中青旅和南京中商的投資依據(jù)、投資指令、交易委托及交易結(jié)果進(jìn)行了逐筆分析，未發(fā)現(xiàn)上述股票的投資存在操縱股價(jià)行為。

在日常投資操作中，當(dāng)市場(chǎng)走勢(shì)與預(yù)期不一致時(shí)，基金經(jīng)理及時(shí)應(yīng)變，調(diào)整投資交易策略，是專業(yè)能力的體現(xiàn)。例如，三特索道在媒體報(bào)道中提及的9月9日至10月11日期間成交不活躍，基金經(jīng)理因長(zhǎng)期看好該股，在流動(dòng)性不佳的情況下，下達(dá)買(mǎi)入指令是希望在合適的價(jià)位能夠有機(jī)會(huì)盡量買(mǎi)入。再如，10月10日，大摩領(lǐng)先基金共下達(dá)3筆買(mǎi)入中青旅指令，臨近收市時(shí)該股拋壓增大，基金經(jīng)理判斷該股有可能繼續(xù)下跌，撤銷了當(dāng)時(shí)該股所有未成交的指令以避免損失。另外，10月11日期公司只有一筆南京中商的賣出指令，指令人并非媒體報(bào)道中提到的徐強(qiáng)。

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基金經(jīng)理徐強(qiáng)

投資業(yè)績(jī)

徐強(qiáng)自擔(dān)任基金經(jīng)理以來(lái)，其所管理的基金投資業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升。根據(jù)晨星的資料統(tǒng)計(jì)，大摩卓越成長(zhǎng)基金在普通股票型基金排名從2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，6個(gè)月內(nèi)排名上升100名；大摩領(lǐng)先基金從2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，3個(gè)月內(nèi)排名上升29名；截至2011年12月23日，徐強(qiáng)參與管理的大摩資源基金年初以來(lái)在參與排名的90只同類型基金中排名第11位。

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