證監(jiān)會(huì)：華鑫證券岳遠(yuǎn)斌因內(nèi)幕交易被處5年市場(chǎng)禁入

2012年01月19日 18:07
來(lái)源：一財(cái)網(wǎng) 作者：蔣飛

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第一財(cái)訊：證監(jiān)會(huì)1月19日下午通報(bào)了華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易三愛(ài)富 (600636.SH)一案，決定對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款及5年市場(chǎng)禁入。

2008年5月起，上海華誼(集團(tuán))公司開(kāi)始籌劃上海焦化有限公司借殼三愛(ài)富上市事宜，中金公司作為項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)參與，該公司馬某作為項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)重組方案等事宜。華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌與馬某曾同在國(guó)泰君安工作，2008年7月岳遠(yuǎn)斌到華鑫證券工作。2008年6月3日，岳遠(yuǎn)斌從馬某處獲知內(nèi)幕消息，隨即利用其控制的兩個(gè)股票賬戶，低價(jià)清倉(cāng)賣出賬戶內(nèi)原有股票，同時(shí)大量連續(xù)買入三愛(ài)富42.8萬(wàn)余股，買入金額392萬(wàn)余元，2009年2-4月，上述賬戶賣出后虧損62萬(wàn)余元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，岳遠(yuǎn)斌上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。岳遠(yuǎn)斌作為保薦代表人，知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，但卻無(wú)視法律，通過(guò)重組項(xiàng)目人員獲取內(nèi)幕信息，并重倉(cāng)買入相關(guān)股票，屬于典型的非法獲取內(nèi)幕交易信息并從事內(nèi)幕交易的行為。

此前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)岳遠(yuǎn)斌作出行政處罰決定，除了20萬(wàn)元的罰款之外，還處以5年市場(chǎng)禁入，屬于適度從重。岳遠(yuǎn)斌曾提出申辯，辯解稱馬某與自己的通話僅僅是為了向他祝賀兒子出生，但是證監(jiān)會(huì)在聽(tīng)證過(guò)程中未予采納。

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