證監(jiān)會(huì):華鑫證券岳遠(yuǎn)斌因內(nèi)幕交易被處5年市場(chǎng)禁入
第一財(cái)訊:證監(jiān)會(huì)1月19日下午通報(bào)了華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易三愛(ài)富 (600636.SH)一案,決定對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款及5年市場(chǎng)禁入。
2008年5月起,上海華誼(集團(tuán))公司開(kāi)始籌劃上海焦化有限公司借殼三愛(ài)富上市事宜,中金公司作為項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)參與,該公司馬某作為項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)重組方案等事宜。華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌與馬某曾同在國(guó)泰君安工作,2008年7月岳遠(yuǎn)斌到華鑫證券工作。2008年6月3日,岳遠(yuǎn)斌從馬某處獲知內(nèi)幕消息,隨即利用其控制的兩個(gè)股票賬戶,低價(jià)清倉(cāng)賣出賬戶內(nèi)原有股票,同時(shí)大量連續(xù)買(mǎi)入三愛(ài)富42.8萬(wàn)余股,買(mǎi)入金額392萬(wàn)余元,2009年2-4月,上述賬戶賣出后虧損62萬(wàn)余元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,岳遠(yuǎn)斌上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。岳遠(yuǎn)斌作為保薦代表人,知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定,但卻無(wú)視法律,通過(guò)重組項(xiàng)目人員獲取內(nèi)幕信息,并重倉(cāng)買(mǎi)入相關(guān)股票,屬于典型的非法獲取內(nèi)幕交易信息并從事內(nèi)幕交易的行為。
此前,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)岳遠(yuǎn)斌作出行政處罰決定,除了20萬(wàn)元的罰款之外,還處以5年市場(chǎng)禁入,屬于適度從重。岳遠(yuǎn)斌曾提出申辯,辯解稱馬某與自己的通話僅僅是為了向他祝賀兒子出生,但是證監(jiān)會(huì)在聽(tīng)證過(guò)程中未予采納。
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