證監會查處券商員工內幕交易 涉及中金和華鑫證券
證監會19日公告華鑫證券保薦人岳遠斌內幕交易三愛富股票案，決定對其處以20萬元罰款及5年市場禁入。
經查，2008年5月起，上海華誼(集團)公司開始籌劃上海焦化有限公司借殼上海三愛富新材料股份有限公司上市事宜，中國國際金融有限公司作為項目財務顧問參與，中金公司馬某作為項目組成員負責重組方案等事宜。2008年6月2日，借殼重組方案最終確定，馬某知悉該內幕消息。6月3日，三愛富申請停牌。6月4日，三愛富停牌。
2006年8月至2008年2月，岳遠斌與馬某同在國泰君安證券公司企業融資總部工作，兩人為同一項目組，岳遠斌為馬某領導。
2008年7月，岳遠斌到華鑫證券工作。2008年6月3日，岳遠斌從馬某處獲知內幕消息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內原有股票，同時大量連續買入三愛富42.8萬余股，買入金額392萬余元。2009年2-4月，上述賬戶賣出后虧損62萬余元。
證監會認定，岳遠斌上述行為構成內幕交易。其作為保薦代表人，知曉法律禁止內幕交易的規定，卻無視法律，通過重組項目人員獲取內幕信息，并重倉買入相關股票，屬于典型的非法獲取內幕交易信息并從事內幕交易的行為。岳遠斌與馬某均否認二人間傳遞過內幕交易，但種種證據仍可清晰還原該內幕信息傳遞的路徑，應當受到處罰。
該負責人強調，內幕交易一直是證監會稽查執法的重點，無論是內幕信息知情人還是其它人員，都要嚴格遵守法律法規。
[責任編輯：zenggj]
標簽：證監會 岳遠斌 內幕交易
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