大成基金2300萬(wàn)補(bǔ)償股民 屬首次出現(xiàn)依合同補(bǔ)償持有人

2012年01月21日 05:04
來(lái)源：新京報(bào) 作者：吳敏

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業(yè)內(nèi)認(rèn)為，屬首次出現(xiàn)依照合同補(bǔ)償持有人

根據(jù)最新披露的基金四季報(bào)顯示，大成基金對(duì)旗下大成優(yōu)選基金進(jìn)行了凈值補(bǔ)償，這是大成基金自重慶啤酒暴跌后受到的又一影響。業(yè)內(nèi)認(rèn)為，這一補(bǔ)償模式值得借鑒。

大成基金在季報(bào)中指出，根據(jù)產(chǎn)品契約，將運(yùn)用業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)基金份額持有人進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償規(guī)模為2323萬(wàn)元，對(duì)大成優(yōu)選單位凈值約產(chǎn)生0.005元的影響。

大成優(yōu)選是由大成基金投資總監(jiān)劉明執(zhí)掌的一只基金。2007年成立，該產(chǎn)品在基金招募說(shuō)明書(shū)中設(shè)立專(zhuān)門(mén)的業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，每月從已提取的上一月基金管理費(fèi)中計(jì)提10%作為業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備基金，用于在基金凈值增長(zhǎng)率低于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率超過(guò)5%時(shí)彌補(bǔ)持有人損失。

受重慶啤酒影響，重倉(cāng)重慶啤酒的大成優(yōu)選在去年四季度后期凈值大幅下滑，并導(dǎo)致全年凈值跌幅達(dá)到29.56%,跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

業(yè)內(nèi)人士指出，這應(yīng)是業(yè)內(nèi)首例依合同補(bǔ)償投資者的案例，此前部分公司旗下基金有業(yè)績(jī)低于某一標(biāo)準(zhǔn)不收取管理費(fèi)的規(guī)定，但未涉及返還管理費(fèi)。

此前華安基金曾自掏腰包補(bǔ)償旗下在雷曼倒閉中受到拖累的QDII基金，但并非依據(jù)合同做出。

在2011年12月份僅有11個(gè)交易日在交易的重慶啤酒帶來(lái)大成旗下基金巨大的損失，大成基金一度提議罷免董事長(zhǎng)。市場(chǎng)公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，在12月份打開(kāi)跌停的交易日中，重慶啤酒天量背后確實(shí)是大成基金在拋售。

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