代表委員關注新股發行體制改革建議提案呈現三大特點

2012年03月03日 02:04
來源：上海證券報作者：馬婧妤

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證監會去年辦復196件建議提案，半數涉及多層次資本市場建設

中國證監會昨日通報，去年共承辦全國人大代表建議和全國政協委員提案196件，目前已全部辦理完畢。這些建議提案主要集中于推進多層次市場建設、深化發行體制改革、提高上市公司質量、推動證券期貨業創新發展、切實發揮期貨市場功能、穩步推進對外開放等方面。

⊙記者馬婧妤 ○編輯宋薇萍

建議提案呈現三大特點

證監會本著“嚴肅認真、注重實效”的原則，不斷完善辦理工作機制，積極吸收采納代表委員意見建議，提高辦理質量和效率。2011年辦理的196件建議提案中，包括主辦79件，協(會)辦99件，轉信1件，參閱辦理17件。

據介紹，證監會2011年承辦的建議提案具有如下特點：一是建議提案數量持續增長。共承辦人大代表建議93件，政協委員提案103件，分別比2010年增長24%和20%；二是建議提案內容與資本市場改革發展重點工作聯系緊密，對推動資本市場穩定健康發展起到積極促進作用；三是對與代表委員溝通交流的要求更高，占比超過41%的代表委員明確提出希望加強辦理過程中的溝通聯系。

針對上述特點，證監會以更高的標準對待辦理工作，進一步提升辦理工作的質量和水平。更加嚴格地遵守辦理要求，進一步細化辦理辦法，分解落實任務責任，切實保證質量；更加主動地與代表委員溝通交流，充分聽取代表委員意見，實現“提與辦”的良性互動；更加注重辦理工作經驗的總結和推廣。

充分采納合理意見

推動監管工作取得新進展

證監會有關負責人表示，在建議提案辦理過程中，證監會堅持把建議提案辦理與推進資本市場改革發展緊密結合起來，充分吸收、采納合理意見，將其作為解決資本市場實際問題、促進科學決策的重要過程，推動各項監管工作不斷取得新進展。

一是關于推進多層次資本市場體系建設。共有97件建議提案涉及多層次資本市場建設問題，占承辦總量的49%。去年以來，股票市場繼續得到發展完善，債券市場的統一規范邁出步伐，場外交易市場建設準備工作有序展開。2011年，股票融資總額5073億元，上市公司債券融資1707.4億元。在下一步多層次市場體系建設中，將重點考慮知識和技術創新型企業、現代農業企業、小型微型企業的特征，做出有針對性的制度安排，切實增強我國資本市場的彈性和包容能力。

二是關于深化新股發行體制改革。民建中央以及許多代表委員建議進一步改革和完善新股發行體制。2011年，證監會全面落實新股發行體制改革措施，新股發行的市場約束有所增強，新股發行市盈率逐漸下降，一二級市場較大的差價逐步縮小。近期，證監會將重點從增強買方定價約束、加大承銷商定價責任、提高股票流通性、加強對定價行為的監督等方面，進一步完善定價機制，抑制“三高”、惡炒新股等現象。同時，將更加專注于以信息披露為中心，不斷提升財務報告的質量，抑制包裝和粉飾業績。

三是關于促進提高上市公司質量。一些代表委員提出完善上市公司股權激勵制度，規范上市公司高管人員行為，推動上市公司現金分紅等建議。2011年，證監會督促上市公司完善公司治理和決策機制，增強紅利分配透明度，修改上市公司重大資產重組與配套融資相關規定。全年核準上市公司資產重組69項，交易金額2369億元。下一步，將以提高透明度為核心，推動上市公司完善投資者回報機制，將公司治理規范逐步從外部壓力轉變為內生需要，推動上市公司質量的持續提升。

四是關于推動證券期貨行業創新發展。部分代表委員對此高度關注，并提出了鼓勵業務和產品創新、拓展證券期貨機構服務領域等建議。2011年，各類證券期貨機構繼續保持規范健康發展。截至年底，109家證券公司表內總資產1.57萬億元，凈資本4634億元；69家基金公司共管理基金915只，基金持股市值約1.29萬億元。下一步，將在強化風險控制的前提下，積極拓寬證券公司融資渠道，支持證券公司加強固定收益、資產管理、金融衍生品的創新。積極推動基金公司向現代資產管理機構轉型。加強期貨行業整合，支持期貨公司通過增資擴股、兼并重組等途徑提高綜合實力。

五是關于切實發揮期貨市場功能。民盟、臺盟以及許多代表委員對期貨市場建設給予高度重視。2011年，鉛、焦炭和甲醇3個商品期貨新品種成功推出，天然橡膠、燃料油、棕櫚油等已上市期貨合約和交割規則得到進一步修改完善，總體來看，期貨市場改革創新煥發出勃勃生機。下一步，證監會將加強與有關部委的協調配合，抓緊建設原油等大宗商品期貨市場。經過長期的精心準備，國債期貨也有望在不久的將來推出實施。

六是關于穩步推進證券市場對外開放。許多代表委員提出加強內地與港澳臺證券市場的合作，鞏固和支持香港國際金融中心地位等建議。近年來，證監會與香港等境外證券監管機構不斷加強監管合作，積極支持內地企業到境外上市，支持香港發展人民幣相關產品等，取得了積極成效。下一步，將逐步擴大人民幣合格境外機構投資者(RQFII)試點范圍和投資額度，適時推出雙向跨境交易所交易基金(ETF)。加快引進成熟市場的機構、人才、經驗和技術，有效提升境內機構的專業服務水平。

前述負責人表示，2011年證監會圓滿完成了人大代表建議、政協委員提案的辦理工作，下一步將繼續完善辦理工作機制，優化辦理流程，創新交流方式，全面加強與代表委員的溝通聯系，不斷提高辦理工作的質量和效率，以此推動資本市場的穩定健康發展。