李旭利案移交浦東檢察院起訴 操控五礦證券倆人賬戶

2012年03月05日 06:00
來源：東方早報(bào) 作者：柯智華

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此前的2012年3月1日，上海法院網(wǎng)曾披露3月15日開庭審理李旭利案(詳見3月2日東方早報(bào)A31版《李旭利內(nèi)幕交易案15日開審》)。李旭利案披露的開庭審理時(shí)間為何延后，目前尚不清楚。

早報(bào)記者從權(quán)威信息渠道獲悉，浦東新區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，起訴原交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)李旭利涉嫌“利用未公開信息交易罪”。去年，該案曾由上海市人民檢察院第一分院(下稱“第一分檢”)審查起訴。

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

上海市人民檢察院官網(wǎng)顯示，第一分檢接受上海市人民檢察院的領(lǐng)導(dǎo)，案件管轄地域?yàn)槠謻|新區(qū)和原南匯、長(zhǎng)寧、原盧灣、徐匯、閔行、奉賢、松江、金山等九區(qū)。浦東檢察院則屬于上海市區(qū)、縣人民檢察院，在轄區(qū)內(nèi)依法行使檢察權(quán)，并對(duì)所在地區(qū)的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

有法律界人士對(duì)此表示：“在第一分檢起訴有兩種情況，一是刑期在15年以上，另外則是該案在社會(huì)影響極大。

操控五礦證券兩個(gè)人賬戶

現(xiàn)年39歲的李旭利于2010年被曝涉嫌內(nèi)幕交易。

早報(bào)記者獲悉，李旭利涉嫌利用未公開信息交易的股票為工商銀行(601398)和建設(shè)銀行(601939)。2009年4月7日，李旭利指令五礦證券深圳金田路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李智君在其控制的“岳彭建”、“童國(guó)強(qiáng)”證券賬戶內(nèi)，買入工商銀行和建設(shè)銀行，此后于2009年6月份悉數(shù)賣出。兩個(gè)月時(shí)間，上述兩只股票的累計(jì)買入金額約5226.4萬元，獲利總額約為1071.6萬元。

五礦證券深圳金田路營(yíng)業(yè)部作為新近崛起的游資活動(dòng)地，近年來頻繁出現(xiàn)在交易所公布的龍虎榜中。

根據(jù)交銀施羅德基金公司出具的交銀成長(zhǎng)基金及交銀藍(lán)籌基金的交易明細(xì)，2009年4月7日至4月9日，李旭利管理的上述兩只基金也買入工商銀行和建設(shè)銀行。

據(jù)了解，2005年8月至2009年5月，李旭利擔(dān)任交銀施羅德基金公司投資決策委員會(huì)主席、投資總監(jiān)，2007年8月開始兼任該公司藍(lán)籌基金基金經(jīng)理。在此期間，李旭利參與交銀施羅德基金公司所有基金的投資決策，并對(duì)藍(lán)籌基金的資金進(jìn)行股票投資擁有決定權(quán)。交銀施羅德基金公司的周煒煒(彼時(shí)任交銀施羅德成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理)和李立(現(xiàn)任交銀施羅德權(quán)益投資副總監(jiān))對(duì)此向檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行了證實(shí)。

浦東檢察院認(rèn)為，李旭利控制的證券賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金買入相同的“工商銀行”、“建設(shè)銀行”股票。李旭利系基金管理公司的從業(yè)人員，其利用職務(wù)便利獲得該基金公司尚未公開的信息后，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以利用未公開信息交易罪追究其刑事責(zé)任。

中華人民共和國(guó)刑法修正案于2009年2月28日通過并實(shí)施，內(nèi)幕交易行為由此首次列入刑法。2009年5月25日，李旭利從交銀施羅德基金辭職。李旭利涉嫌內(nèi)幕交易的時(shí)間正是在此期間的三個(gè)月。

據(jù)悉，李旭利本人對(duì)浦東檢察院起訴內(nèi)容作了部分供認(rèn)。

兩次退回公安局補(bǔ)充偵查

據(jù)悉，2011年8月13日20時(shí)許，上海市公安局在北京市石景山海航大酒店將李旭利抓獲并刑事拘留，同年8月26日經(jīng)第一分檢批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行逮捕。

上海市公安局偵查終結(jié)后，以李旭利涉嫌利用未公開信息交易罪，向第一分檢移送審查起訴。第一分檢經(jīng)審查后，于2011年9月30日交由浦東檢察院審查起訴。浦東檢察院受理后，于收案次日依法訊問了被告人李旭利，審查了全部案件材料。

審查后，浦東檢察院于2011年11月11日和2012年1月9日兩次退回上海市公安局補(bǔ)充偵查，該局于2012年2月15日補(bǔ)充偵查終結(jié)，再次移送浦東檢察院審查起訴。

李旭利案由第一分檢起訴改為浦東檢察院起訴，備受市場(chǎng)關(guān)注。此前，因內(nèi)幕交易獲利210萬元的前光大保德信基金經(jīng)理許春茂，其審理也不在上海人民法院第一或者第二分院，而是靜安人民法院。

據(jù)悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已出具認(rèn)定函證實(shí)了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被告人李旭利行為性質(zhì)的認(rèn)定。上海市公安局已凍結(jié)李旭利案涉及的非法款項(xiàng)。

而根據(jù)刑法第一百八十條規(guī)定，利用未公開信息交易罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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