朱從玖：今年將修改保薦管理辦法

2012年03月07日 02:00
來源：證券時(shí)報(bào)

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證券時(shí)報(bào)兩會(huì)報(bào)道組

針對(duì)市場(chǎng)上關(guān)于保薦代表人簽單數(shù)量增加的說法，全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)主席助理朱從玖在接受記者采訪時(shí)說，今年將考慮修改保薦管理辦法，進(jìn)一步完善保薦制度，對(duì)保薦代表人簽單數(shù)量增加事宜正在研究之中。

朱從玖說，保薦制度實(shí)施以來，對(duì)提高上市公司質(zhì)量起到了很大作用，但也存在需要完善之處，比如在重視保薦代表人責(zé)任的同時(shí)，如何進(jìn)一步增強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任等。

致公黨中央在今年的提案中指出，保薦制度因其資源配置、權(quán)責(zé)監(jiān)督等方面尚不完善，不僅影響了其效力發(fā)揮，而且已成為當(dāng)前證券業(yè)詬病最多的領(lǐng)域。上市公司市值動(dòng)輒數(shù)十億元，讓保薦代表人承擔(dān)“保底”責(zé)任是不可能的，保薦責(zé)任難以落到實(shí)處。而新股質(zhì)量是關(guān)系A(chǔ)股市場(chǎng)發(fā)展的核心要素，保薦制度亟須改革完善，尤其是進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任追究制度。

對(duì)此，朱從玖說，未來要把保薦盡責(zé)落實(shí)到整個(gè)保薦過程及其主要參與人員，簽字的保薦代表人要負(fù)責(zé)，公司責(zé)任要明確和細(xì)化，以進(jìn)一步提升保薦質(zhì)量。

他說，除了證券公司之外，會(huì)計(jì)師、律師、發(fā)行人都應(yīng)該有明確、獨(dú)立的責(zé)任，要進(jìn)一步使相關(guān)各方的責(zé)任明晰化。另外，對(duì)保薦不盡責(zé)和違規(guī)行為要及時(shí)進(jìn)行有效處罰，一方面措施要有力、態(tài)度要更鮮明；另一方面規(guī)定要更清楚，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的定位要更準(zhǔn)確，以便于界定責(zé)任，歸位盡責(zé)。

針對(duì)市場(chǎng)上關(guān)于保薦代表人簽單數(shù)量增加的說法，朱從玖表示正在研究之中。

按照目前的規(guī)定，保薦代表人可以負(fù)責(zé)一個(gè)主板項(xiàng)目或中小板項(xiàng)目、一個(gè)創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目的簽字，每個(gè)項(xiàng)目需要兩名保薦代表人共同簽字。據(jù)報(bào)道，正在醞釀的一個(gè)思路是推行“2+2”制度。所謂“2+2”制度。是指從目前的兩位保薦代表人保薦一個(gè)項(xiàng)目擴(kuò)大為同時(shí)在發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部各申報(bào)兩個(gè)項(xiàng)目。此舉意味著，以往由大券商壟斷的首次公開募股(IPO)業(yè)務(wù)，有望為中小投行打開閘門。

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