深交所：對蓄意影響新股首日開盤價的賬戶限制交易

2012年03月07日 05:56
來源：證券日報

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-本報記者陳賢麗

為抑制新股過度炒作，今年以來證監會多次勸誡投資者不要參與新股炒作，深交所也加強了對炒新賬戶的風險警示和對違規賬戶的打擊力度，但仍有投資者違規炒作。近日，深交所決定對在新股上市首日通過虛假申報蓄意影響開盤價的“瞿某”賬戶采取為期三個月的限制交易措施，并已就該賬戶及其他多個賬戶的涉嫌違規行為上報中國證監會調查。

據深交所有關負責人介紹，“瞿某”分別以一代和二代身份證開立了兩個深市股東賬號，托管在上海地區四家券商營業部。該賬戶頻繁在“吳通通訊”等新股上市首日開盤集合競價允許撤單期間，通過大筆申報、高價申報、頻繁申報和撤銷申報等方式影響虛擬開盤價，吸引其他投資者跟風買入，同時其本人及關聯賬戶申報賣出其中簽新股，借此牟取不正當利益。如在“吳通通訊”上市首日開該賬戶在9：15至9：19期間共申報買入17筆合計145.9萬股，特別是在9：16至9：18期間，分別以30元、40元、50元、45元的價格申報買入，每筆申報二、三十秒后撤銷申報，然后再次申報與撤銷申報，最高申報價格較發行價12元高出316.67%，導致該股虛擬成交價漲幅一度達233.3%，同時其關聯賬戶以21元申報賣出該股500股，全部成交獲利，至9：30該賬戶將其余買入申報全部撤銷，無一股成交。2011年以來，“瞿某”所持兩個賬戶在“吳通通訊”等新股上市首日開能環保”、“圍海股份”等新股上市首日多次發生上述異常交易行為，累計申報買入137筆，合計792.8萬股，全部撤單，同時其本人及關聯賬戶共賣出相應的新股20筆，合計0.95萬股。

該負責人指出，“瞿某”為牟取不當利益，在新股首日集合競價期間通過虛假申報蓄意影響新股開盤價的行為，不僅嚴重違反相關法律法規，違背公平競爭原則，擾亂市場正常秩序，而且影響了股市的資源配置，破壞了二級市場新股價格形成機制，危害了股市的健康。

該負責人強調，抑制新股首日炒作是新股發行制度改革的重要內容，也是進一步深化發行制度改革的基礎和保障。日前，深交所已向社會公布了新股上市首日重點監控的六種異常交易行為，明確監管原則，再次警示炒新風險。下一步，深交所將把抑制新股炒作作為近期首要工作之一，進一步加大抑制炒新工作力度，重點打擊上述六種異常交易行為，特別是對在新股上市首日集合競價期間高價申報、虛假申報或巨量申報影響開盤價的賬戶采取更加嚴厲的措施；同時，將積極研究、探索抑制新股炒作的針對性措施，健全完善新股首日交易制度，深入開展投資者教育工作，維護新股市場秩序，保護投資者利益，保障新股發行制度改革的順利推進。

該負責人提醒大家，抱著追漲殺跌的“賺快錢”心態進行投資，易被他人利用，更易助紂為虐，反噬自身。