深交所：對(duì)蓄意影響新股首日開盤價(jià)的賬戶限制交易

2012年03月07日 05:56
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

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-本報(bào)記者 陳賢麗

為抑制新股過(guò)度炒作，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)多次勸誡投資者不要參與新股炒作，深交所也加強(qiáng)了對(duì)炒新賬戶的風(fēng)險(xiǎn)警示和對(duì)違規(guī)賬戶的打擊力度，但仍有投資者違規(guī)炒作。近日，深交所決定對(duì)在新股上市首日通過(guò)虛假申報(bào)蓄意影響開盤價(jià)的“瞿某”賬戶采取為期三個(gè)月的限制交易措施，并已就該賬戶及其他多個(gè)賬戶的涉嫌違規(guī)行為上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查。

據(jù)深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，“瞿某”分別以一代和二代身份證開立了兩個(gè)深市股東賬號(hào)，托管在上海地區(qū)四家券商營(yíng)業(yè)部。該賬戶頻繁在“吳通通訊”等新股上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)允許撤單期間，通過(guò)大筆申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)等方式影響虛擬開盤價(jià)，吸引其他投資者跟風(fēng)買入，同時(shí)其本人及關(guān)聯(lián)賬戶申報(bào)賣出其中簽新股，借此牟取不正當(dāng)利益。如在“吳通通訊”上市首日開該賬戶在9：15至9：19期間共申報(bào)買入17筆合計(jì)145.9萬(wàn)股，特別是在9：16至9：18期間，分別以30元、40元、50元、45元的價(jià)格申報(bào)買入，每筆申報(bào)二、三十秒后撤銷申報(bào)，然后再次申報(bào)與撤銷申報(bào)，最高申報(bào)價(jià)格較發(fā)行價(jià)12元高出316.67%，導(dǎo)致該股虛擬成交價(jià)漲幅一度達(dá)233.3%，同時(shí)其關(guān)聯(lián)賬戶以21元申報(bào)賣出該股500股，全部成交獲利，至9：30該賬戶將其余買入申報(bào)全部撤銷，無(wú)一股成交。2011年以來(lái)，“瞿某”所持兩個(gè)賬戶在“吳通通訊”等新股上市首日開能環(huán)保”、“圍海股份”等新股上市首日多次發(fā)生上述異常交易行為，累計(jì)申報(bào)買入137筆，合計(jì)792.8萬(wàn)股，全部撤單，同時(shí)其本人及關(guān)聯(lián)賬戶共賣出相應(yīng)的新股20筆，合計(jì)0.95萬(wàn)股。

該負(fù)責(zé)人指出，“瞿某”為牟取不當(dāng)利益，在新股首日集合競(jìng)價(jià)期間通過(guò)虛假申報(bào)蓄意影響新股開盤價(jià)的行為，不僅嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)，違背公平競(jìng)爭(zhēng)原則，擾亂市場(chǎng)正常秩序，而且影響了股市的資源配置，破壞了二級(jí)市場(chǎng)新股價(jià)格形成機(jī)制，危害了股市的健康。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，抑制新股首日炒作是新股發(fā)行制度改革的重要內(nèi)容，也是進(jìn)一步深化發(fā)行制度改革的基礎(chǔ)和保障。日前，深交所已向社會(huì)公布了新股上市首日重點(diǎn)監(jiān)控的六種異常交易行為，明確監(jiān)管原則，再次警示炒新風(fēng)險(xiǎn)。下一步，深交所將把抑制新股炒作作為近期首要工作之一，進(jìn)一步加大抑制炒新工作力度，重點(diǎn)打擊上述六種異常交易行為，特別是對(duì)在新股上市首日集合競(jìng)價(jià)期間高價(jià)申報(bào)、虛假申報(bào)或巨量申報(bào)影響開盤價(jià)的賬戶采取更加嚴(yán)厲的措施；同時(shí)，將積極研究、探索抑制新股炒作的針對(duì)性措施，健全完善新股首日交易制度，深入開展投資者教育工作，維護(hù)新股市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，保障新股發(fā)行制度改革的順利推進(jìn)。

該負(fù)責(zé)人提醒大家，抱著追漲殺跌的“賺快錢”心態(tài)進(jìn)行投資，易被他人利用，更易助紂為虐，反噬自身。

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