左紅：賠償是投資者權(quán)益保護(hù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)

2012年03月09日 03:42
來源：證券日報(bào)

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-本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 熊 欣

全國人大代表、江蘇證監(jiān)局局長左紅昨日對本報(bào)記者表示，投資者權(quán)益保護(hù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是投資者因其他市場主體違法違規(guī)受到利益損害時(shí)能否得到賠償。她進(jìn)一步指出，證券違法行為罰沒款應(yīng)優(yōu)先用于承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任。

左紅認(rèn)為，盡管近年來證監(jiān)系統(tǒng)加大對證券期貨市場違規(guī)行為的監(jiān)管力度，對違規(guī)的上市公司、中介機(jī)構(gòu)等開出了數(shù)額頗大的罰單。但行政處罰力度大，并沒有轉(zhuǎn)化為廣大投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。有的投資者即使贏得了民事賠償?shù)脑V訟，也很難獲得實(shí)際賠償。

為此，左紅代表在此次人大會(huì)上提出建議，參照成熟證券市場的做法，將證券違法違規(guī)行為的罰沒款優(yōu)先用于承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任。她建議說，對于證券違法違規(guī)行為作出的罰沒款先行交由具有投資者保護(hù)職能的投資者保護(hù)基金托管，用于承擔(dān)相關(guān)違法違規(guī)主體涉及的證券民事賠償責(zé)任，即違法違規(guī)主體無法承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí)，用相應(yīng)的證券違法違規(guī)案件中實(shí)際執(zhí)行取得的罰沒款先行承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任；如罰沒款不足以補(bǔ)償投資者的實(shí)際損失，則要按照比例原則，進(jìn)行公平補(bǔ)償。當(dāng)然，在法定的訴訟時(shí)效期限內(nèi)沒有投資者就有關(guān)證券違法違規(guī)行為造成的損失提起民事侵權(quán)訴訟的，罰沒款上交國庫。

左紅還說，將證券違法違規(guī)行為的罰沒款用于承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任也是證券法第二百三十條規(guī)定的民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的體現(xiàn)。

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